判斷題風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動超過20%的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告,說明原因,并在7個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告。()

最新試題

期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的5個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表,在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以提高期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。()

題型:判斷題

信達期貨公司將要申請金融期貨全面結(jié)算會員資格,根據(jù)其財務(wù)報表,其負債為2億元,凈資產(chǎn)達到1.5億元,凈資本達到6000萬元,所代理客戶的客戶總權(quán)益達到6億元,其所代理的6家非結(jié)算會員客戶總權(quán)益達到15億元,權(quán)益流動資產(chǎn)與流動負債的比例達到85%。對于該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員的申請條件,下列說法中,正確的是()。

題型:多項選擇題

中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定"不得低于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo),其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%,規(guī)定"不得高于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo),其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%。()

題型:判斷題

期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收合格之日起3個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。()

題型:判斷題

從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于人民幣1億元。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)符合凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬元。()

題型:判斷題

負債、流動負債,是指期貨公司的對外負債,含客戶權(quán)益。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報告,說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況,該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司全體董事簽字確認。()

題型:判斷題

期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查,對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進行核實,并責(zé)令期貨公司限期整改,整改期限不得超過15個工作日。()

題型:判斷題