單項選擇題期貨公司未在限期內報送或者補充更正的,公司住所地中國證監(jiān)會派出機構應當()。

A.對公司進行現(xiàn)場檢查
B.上報中國證監(jiān)會
C.上報期貨交易所
D.上報期貨業(yè)協(xié)會


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1.單項選擇題風險監(jiān)管報表不包括()。

A.現(xiàn)金流量監(jiān)控表
B.凈資本計算表
C.資產(chǎn)調整值計算表
D.客戶分離資產(chǎn)報表

2.單項選擇題經(jīng)過整改,風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的,期貨公司應當向()報告。

A.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構
B.中國證監(jiān)會
C.期貨交易所
D.期貨業(yè)協(xié)會

3.單項選擇題中國證監(jiān)會派出機構應當在5個工作日內對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實,對公司的影響程度進行評估,并視情況采取下列措施,其中不包括()。

A.暫停期貨公司經(jīng)紀業(yè)務
B.向公司出具警示函,并抄送其全體股東
C.對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話,要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平
D.責令公司增加內部合規(guī)檢查的頻率,并提交合規(guī)檢查報告

5.單項選擇題期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的,期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告,不必須做的是()。

A.詳細說明對公司的影響
B.詳細說明解決問題的具體措施和期限
C.向公司全體董事書面報告
D.當日向全體股東書面報告

6.單項選擇題期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向()報送月度風險監(jiān)管報表。

A.中國證監(jiān)會
B.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構
C.期貨交易所
D.期貨業(yè)協(xié)會

8.單項選擇題期貨公司的負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于()。

A.60%
B.80%
C.100%
D.150%

10.單項選擇題客戶保證金未足額追加的,期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的()時,應當相應扣除。

A.期貨公司保證金
B.風險準備金
C.結算準備金
D.凈資本

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中國證監(jiān)會及其派出機構可以提高期貨公司的風險監(jiān)管指標標準。()

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信達期貨公司將要申請金融期貨全面結算會員資格,根據(jù)其財務報表,其負債為2億元,凈資產(chǎn)達到1.5億元,凈資本達到6000萬元,所代理客戶的客戶總權益達到6億元,其所代理的6家非結算會員客戶總權益達到15億元,權益流動資產(chǎn)與流動負債的比例達到85%。對于該期貨公司申請金融期貨全面結算會員的申請條件,下列說法中,正確的是()。

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