A.對公司進行現(xiàn)場檢查
B.上報中國證監(jiān)會
C.上報期貨交易所
D.上報期貨業(yè)協(xié)會
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A.現(xiàn)金流量監(jiān)控表
B.凈資本計算表
C.資產(chǎn)調整值計算表
D.客戶分離資產(chǎn)報表
A.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構
B.中國證監(jiān)會
C.期貨交易所
D.期貨業(yè)協(xié)會
A.暫停期貨公司經(jīng)紀業(yè)務
B.向公司出具警示函,并抄送其全體股東
C.對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話,要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平
D.責令公司增加內部合規(guī)檢查的頻率,并提交合規(guī)檢查報告
A.公司法定代表人
B.財務負責人
C.經(jīng)營管理主要負責人
D.全體董事
A.詳細說明對公司的影響
B.詳細說明解決問題的具體措施和期限
C.向公司全體董事書面報告
D.當日向全體股東書面報告
A.中國證監(jiān)會
B.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構
C.期貨交易所
D.期貨業(yè)協(xié)會
A.120%
B.130%
C.150%
D.160%
A.60%
B.80%
C.100%
D.150%
A.100萬元
B.300萬元
C.500萬元
D.1000萬元
A.期貨公司保證金
B.風險準備金
C.結算準備金
D.凈資本
最新試題
中國證監(jiān)會及其派出機構可以提高期貨公司的風險監(jiān)管指標標準。()
信達期貨公司將要申請金融期貨全面結算會員資格,根據(jù)其財務報表,其負債為2億元,凈資產(chǎn)達到1.5億元,凈資本達到6000萬元,所代理客戶的客戶總權益達到6億元,其所代理的6家非結算會員客戶總權益達到15億元,權益流動資產(chǎn)與流動負債的比例達到85%。對于該期貨公司申請金融期貨全面結算會員的申請條件,下列說法中,正確的是()。
中國證監(jiān)會對期貨公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實,對公司的影響程度進行評估,并視情況采取下列()措施。
甲期貨公司的凈資本是()萬元。
期貨公司計算凈資本時,可以將"期貨風險準備金"等有助于增強抗風險能力的負債項目減去。
期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告,說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況,該書面報告應當經(jīng)期貨公司全體董事簽字確認。()
期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現(xiàn)場檢查,對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實,并責令期貨公司限期整改,整改期限不得超過15個工作日。()
期貨公司逾期未改正或者經(jīng)過整改風險監(jiān)管指標仍不符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以依據(jù)《期貨交易所管理條例》第五十九條采取監(jiān)管措施。()
期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表,相應責任人員應當在書面報表上簽字,并加蓋公司印章。該報表的保存期限應當不少于3年。()
從事交易結算業(yè)務的期貨公司,凈資本不得低于人民幣4500萬元。()