單項(xiàng)選擇題期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,高級(jí)管理人員近()年內(nèi)未受過刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過行政處罰,無不良信用記錄,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

A.1
B.2
C.3
D.4


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1.單項(xiàng)選擇題下列不屬于期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的是()。

A.具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃,包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度等
B.注冊(cè)資本不低于人民幣3000萬元,申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
C.董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上
D.控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度

2.單項(xiàng)選擇題()依法對(duì)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.期貨交易所
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所

3.單項(xiàng)選擇題期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn),取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.期貨交易所
D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司

4.單項(xiàng)選擇題《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),是指期貨公司作為()的結(jié)算會(huì)員,依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。

A.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所
B.實(shí)行會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度的期貨交易所
C.實(shí)行會(huì)員每日無負(fù)債結(jié)算制度的期貨交易所
D.實(shí)行保證金結(jié)算制度的期貨交易所

7.單項(xiàng)選擇題全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定,建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度。

A.銀行
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.期貨交易所
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

8.單項(xiàng)選擇題全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向()報(bào)送非結(jié)算會(huì)員及非結(jié)算會(huì)員客戶的相關(guān)信息。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
B.證監(jiān)會(huì)期貨部
C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

9.單項(xiàng)選擇題全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與()相互獨(dú)立、分別管理。

A.非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶
B.個(gè)人客戶保證金賬戶
C.特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶
D.其自有資金賬戶

10.單項(xiàng)選擇題取得期貨交易所全面結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司,可以受托為其客戶以及()辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.非結(jié)算會(huì)員
B.一般結(jié)算會(huì)員
C.特別結(jié)算會(huì)員
D.全面結(jié)算會(huì)員

最新試題

交易結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算,應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。()

題型:判斷題

期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前6個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告。()

題型:判斷題

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。()

題型:判斷題

A期貨公司于2006年9月嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局在例行檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)。公司董事長(zhǎng)張某、總經(jīng)理王某對(duì)此負(fù)有責(zé)任,受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰,公司被要求整改,張某和王某受到證監(jiān)會(huì)警告并被處罰款。2007年3月初,B證券公司參股A期貨公司,并成為A期貨公司的大股東,B證券公司的孫某和李某出任新期貨公司的董事長(zhǎng)和總經(jīng)理,原A期貨公司的副總經(jīng)理趙某繼續(xù)留任副總經(jīng)理,原A期貨公司的董事長(zhǎng)張某和總經(jīng)理王某離職。請(qǐng)問,如果新期貨公司于即日起申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,除其他條件之外,是否會(huì)受到2006年嚴(yán)重違規(guī)事件的影響而不予批準(zhǔn),并說明原因。()

題型:多項(xiàng)選擇題

取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司可以受托為()辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前1個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。()

題型:判斷題

期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員。()

題型:判斷題

全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的,應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。()

題型:判斷題

全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定,建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度。()

題型:判斷題

全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶可以與其自有資金賬戶為同一賬戶。()

題型:判斷題