判斷題首席風險官應(yīng)當保守期貨公司的商業(yè)秘密和重大計劃。()

你可能感興趣的試題

2.多項選擇題《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》的制定,有助于()。

A.完善公司治理結(jié)構(gòu),加強內(nèi)部控制和風險管理
B.促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營
C.維護期貨投資者和合法權(quán)益
D.改善市場融資狀況

3.多項選擇題首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列()違法違規(guī)行為時,應(yīng)當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告,并向公司董事會和監(jiān)事會報告。

A.涉嫌占用、挪用客戶保證金
B.期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔保
C.期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準
D.股東干預期貨公司正常經(jīng)營

4.多項選擇題首席風險官每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告,報告內(nèi)容包括()。

A.期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況
B.期貨公司財務(wù)報表
C.期貨公司高層人員變動狀況
D.期貨公司首席風險官的履行職責情況

5.多項選擇題總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的,首席風險官應(yīng)當及時向()報告,必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.期貨公司股東大會
B.期貨公司董事長
C.期貨公司董事會
D.董事會常設(shè)的風險管理委員會或者監(jiān)事會

最新試題

期貨公司股東、董事可以越過董事會直接向首席風險官下達指令。()

題型:判斷題

首席風險官履行職責應(yīng)當保持充分的獨立性,作出公正、準確、及時的判斷,主動回避與本人有利害沖突的事項。()

題型:判斷題

期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險,期貨公司首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的,應(yīng)當依法承擔相應(yīng)的法律責任。但期貨公司首席風險官已按照要求履行報告義務(wù)的,中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。()

題型:判斷題

董事會免除吳某的職務(wù),下列事項中,必須做的有()。

題型:多項選擇題

首席風險官應(yīng)當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。首席風險官應(yīng)當按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查,并及時將核查結(jié)果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。()

題型:判斷題

首席風險官可在期貨公司兼任合規(guī)部門負責人以外的其他職務(wù),只要不濫用職權(quán)謀取私利即可。()

題型:判斷題

首席風險官應(yīng)當具有良好的職業(yè)道德和專業(yè)知識,及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理方面存在的問題或者隱患。()

題型:判斷題

期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序,越過股東大會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。()

題型:判斷題

以上案例中,小趙違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?

題型:單項選擇題

首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員,其向期貨公司董事會負責。()

題型:判斷題