多項選擇題從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)任用取得從業(yè)資格考試并滿足()條件的人員,應當為其辦理從業(yè)資格申請。

A.已被本機構(gòu)聘用
B.最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰
C.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施,或者禁入期已經(jīng)屆滿
D.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格


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2.多項選擇題期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有()行為。

A.進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易
B.代理客戶從事期貨交易
C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)
D.為客戶提供期貨相關(guān)信息

3.多項選擇題期貨從業(yè)人員必須()。

A.遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定
B.遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則
C.不得從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為
D.不得協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為

4.多項選擇題下列應遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》的情形包括()。

A.申請期貨從業(yè)人員資格
B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員
C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務
D.期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務

5.多項選擇題下列關(guān)于期貨從業(yè)人員管理的表述,錯誤的有()。

A.期貨從業(yè)人員自律管理的辦法,由中國證監(jiān)會制定,中國期貨業(yè)協(xié)會具體執(zhí)行
B.中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫
C.期貨公司負責及時更新本公司期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注冊等信息
D.期貨從業(yè)人員可以自愿參加后續(xù)職業(yè)培訓

6.多項選擇題期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有以下哪些行為?()

A.為客戶設計投資方案
B.對投資方案的風險進行評估
C.代理客戶從事期貨交易
D.利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息

7.多項選擇題期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括()。

A.以本人名義從事期貨交易
B.泄露因工作關(guān)系掌握的非結(jié)算會員的結(jié)算信息
C.代理客戶從事期貨交易
D.利用結(jié)算業(yè)務關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員的合法權(quán)益

8.多項選擇題導致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有()。

A.期貨從業(yè)人員因工傷住院
B.期貨從業(yè)人員辭職后,準備去一家基金公司
C.期貨從業(yè)人員辭職后,準備去一家期貨公司
D.期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務許可被注銷

9.多項選擇題期貨從業(yè)人員出現(xiàn)()的情況時,機構(gòu)應在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.期貨從業(yè)人員被解聘
B.期貨從業(yè)人員死亡
C.期貨從業(yè)人員辭職、退休
D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)行職務中有違反法律、法規(guī)、規(guī)章以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為

10.多項選擇題甲乙丙丁四人欲參加期貨從業(yè)人員資格考試,其中不能參加期貨從業(yè)人員資格考試的是()。

A.甲今年20周歲,小學畢業(yè)
B.乙今年28歲,碩士學歷,患有間歇性精神病
C.丙今年15歲,人稱“神童”,現(xiàn)已大學畢業(yè)
D.丁高中畢業(yè)就在家待業(yè)

最新試題

期貨公司在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假的,情節(jié)嚴重的,對直接負責的主管人員和其它直接責任人員暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。()

題型:判斷題

《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定期貨公司的從業(yè)人員可以按照自己的意愿對客戶資產(chǎn)進行操作。()

題型:判斷題

張某為某期貨公司職員,2010年9月1日,因其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理,一個月后,該期貨公司向協(xié)會報告。該期貨公司()。

題型:單項選擇題

期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的,機構(gòu)應當自上述情形發(fā)生之日起20個工作日內(nèi)向協(xié)會報告,由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。()

題型:判斷題

協(xié)會應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓,提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫,公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員向客戶提供專業(yè)服務時,應充分揭示期貨交易風險,不得做出不當承諾或者保證。()

題型:判斷題

機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務許可被注銷的,由協(xié)會注銷該機構(gòu)中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。()

題型:判斷題

取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的,應當事先通過其所在機構(gòu)向()申請從業(yè)資格。

題型:單項選擇題

協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責,徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的,協(xié)會應當給予罰款處分。()

題型:判斷題