單項選擇題取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)事先通過()向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。

A.期貨公司
B.期貨交易所
C.所在從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)
D.期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的分支機構(gòu)


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1.單項選擇題()負(fù)責(zé)期貨從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。

A.期貨公司
B.期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

2.單項選擇題王某被某期貨公司聘用,且獲得從業(yè)資格考試合格證明。2007年10月,該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。但經(jīng)過調(diào)查,發(fā)現(xiàn)王某在2005年5月曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格。按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定,該期貨公司()。

A.不能為王某辦理從業(yè)資格申請,并必須解聘王某
B.不能為王某辦理從業(yè)資格申請,但仍聘用王某
C.可聘用王某并為其辦理以業(yè)資格申請
D.為王某辦理從業(yè)資格申請但必須解聘王某

5.單項選擇題期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的,()應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。

A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
C.協(xié)會
D.商務(wù)部

最新試題

期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的,機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起20個工作日內(nèi)向協(xié)會報告,由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。()

題型:判斷題

從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的,由協(xié)會注銷該機構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。()

題型:判斷題

協(xié)會應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的,中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。()

題型:判斷題

通過從業(yè)資格考試的,取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。()

題型:判斷題

協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責(zé),徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的,協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予罰款處分。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員向客戶提供專業(yè)服務(wù)時,應(yīng)充分揭示期貨交易風(fēng)險,不得做出不當(dāng)承諾或者保證。()

題型:判斷題

期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員和期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員均不得代理客戶從事期貨交易。()

題型:判斷題

期貨公司在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假的,情節(jié)嚴(yán)重的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其它直接責(zé)任人員暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。()

題型:判斷題