單項選擇題通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明
B.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書
C.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書
D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明


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1.單項選擇題依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責(zé)從業(yè)資格的認定、管理及撤銷的機構(gòu)是（）。

A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.期貨保證金安全管理機構(gòu)
D.期貨交易所

2.單項選擇題如果期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，但是按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定履行了報告義務(wù)的，（）行政處罰。

A.可以從輕、減輕
B.應(yīng)當從輕、減輕
C.可以從輕、減輕或者免于
D.應(yīng)當從輕、減輕或者免于

3.單項選擇題關(guān)于期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，下列表述中，不正確的是（）。

A.具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為
B.不得以本人或者他人名義從事期貨交易
C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，不得對客戶作出營利保證
D.堅持客戶利益高于一切的原則

4.單項選擇題下列選項中，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨公司的打字員
B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中的管理人員和專業(yè)人員
C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中的管理人員和專業(yè)人員
D.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

5.單項選擇題（）應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的報告行為保密。

A.證監(jiān)會和協(xié)會
B.交易所和證監(jiān)會
C.協(xié)會和交易所
D.交易所和協(xié)會

最新試題

期貨公司在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假的，情節(jié)嚴重的，對直接負責(zé)的主管人員和其它直接責(zé)任人員暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。（）

題型：判斷題

期貨公司任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)或者在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假的，應(yīng)予以（）處罰。

題型：多項選擇題

張某是某期貨公司職員，2010年3月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)調(diào)查處理，該期貨公司的下列做法，正確的是（）。

題型：單項選擇題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，考試合格證明將作廢。（）

題型：判斷題

期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起20個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。（）

題型：判斷題

取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當事先通過其所在機構(gòu)向（）申請從業(yè)資格。

題型：單項選擇題

未取得從業(yè)資格的人員，不得在機構(gòu)中從事任何工作。（）

題型：判斷題

協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之后，應(yīng)當在規(guī)定期間內(nèi)向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，證監(jiān)會應(yīng)當及時在其網(wǎng)站公示。（）

題型：判斷題

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國期貨業(yè)協(xié)會可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。（）

題型：判斷題

取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，可以直接向期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。（）

題型：判斷題