A.變更股權(quán)申請(qǐng)書
B.間接持有期貨公司10%及以上股權(quán)的自然人情況申報(bào)表
C.擬增加出資額的股東以及符合《期貨公司管理辦法》第九條規(guī)定的股東的審計(jì)報(bào)告
D.期貨公司關(guān)于變更后股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情況說(shuō)明
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A.董事
B.法定代表人
C.經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人
D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
A.年度報(bào)告
B.月度報(bào)告
C.季度報(bào)告
D.日度報(bào)告
A.開戶
B.變更
C.銷戶
D.交易
A.交易
B.結(jié)算
C.財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)
D.資料
A.未注銷的資金賬號(hào)
B.交易編碼
C.證券賬戶
D.資料
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.期貨公司
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.期貨交易所
A.書面
B.電話
C.計(jì)算機(jī)
D.互聯(lián)網(wǎng)
A.無(wú)民事行為能力人或者限制民事行為能力人
B.期貨公司的工作人員及其配偶
C.期貨公司的工作人員及其父母
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶
A.交易
B.結(jié)算
C.風(fēng)險(xiǎn)管理
D.財(cái)務(wù)
A.董事長(zhǎng)
B.獨(dú)立董事
C.總經(jīng)理
D.首席風(fēng)險(xiǎn)官
最新試題
期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng),查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的其他信息。()
有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存10年;交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。()
某期貨公司成立于2009年6月,注冊(cè)資本金為9000萬(wàn)元,甲公司出資460萬(wàn)元,為其第五大股東,2010年7月,甲公司因欠乙公司貸款,約定將其持有的出資抵交欠款,期貨公司其他股東未持異議,抵債協(xié)議簽訂后的次日,乙公司以股東身份要求查詢公司會(huì)計(jì)賬簿,并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù),下列關(guān)于乙公司的表述,正確的是()。
期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容。()
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán),或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東,情節(jié)嚴(yán)重的,給予警告,單處或者并處5萬(wàn)元以下罰款。()
期貨公司可以委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)。()
期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人,為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話,責(zé)令改正,出具警示函。()
如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè),中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法可以采取的措施有()。
期貨公司交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由相同部門和人員分開辦理。()
期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開,混合經(jīng)營(yíng),獨(dú)立核算。()