單項(xiàng)選擇題在資本市場上,投資銀行有義務(wù)為證券創(chuàng)造一個流動性較強(qiáng)的二級市場,并維持市場價格的穩(wěn)定性和連續(xù)性,這時投資銀行扮演的角色是()。

A.證券經(jīng)紀(jì)商
B.證券發(fā)行商
C.證券交易商
D.證券做市商


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2.單項(xiàng)選擇題以下法案中,確立了美國投資銀行與商業(yè)銀行分業(yè)經(jīng)營管理的法案是()。

A.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
B.《金融制度改正法》
C.《格拉斯-斯蒂格爾法》
D.《第二號銀行業(yè)務(wù)指令》

3.單項(xiàng)選擇題投資銀行的主要利潤來源不包括()。

A.傭金
B.資金運(yùn)營收入
C.利息收入
D.表外業(yè)務(wù)收入

4.單項(xiàng)選擇題在公司并購業(yè)務(wù)中,公式A+B=A表示的并購結(jié)果是()。

A.新設(shè)合并
B.控股與被控股
C.交換發(fā)盤
D.吸收合并

5.單項(xiàng)選擇題在股票定價和銷售中的“綠鞋期權(quán)”行使期內(nèi),若市場股價高于股票發(fā)行價,則主承銷商應(yīng)當(dāng)進(jìn)行的操作是()。

A.用15%的超額資金在市場按市場價購進(jìn)股票并按發(fā)行價配售給投資者
B.按發(fā)行價額外配發(fā)募集總量15%的股票并將其按原來認(rèn)購比例配售給機(jī)構(gòu)投資者
C.用15%的超額資金在市場按市場價購進(jìn)股票并持有至股價上漲至發(fā)行價
D.按發(fā)行價額外配發(fā)募集總量15%的股票并按競價方式銷售給公眾投資者