A.對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行審核
B.對(duì)基金份額發(fā)售至基金合同生效期間的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管
C.對(duì)基金上市交易公告書(shū)、基金凈值公告、定期報(bào)告以及臨時(shí)報(bào)告等信息披露文件的監(jiān)管
D.基金合同生效后對(duì)定期更新的基金招募說(shuō)明書(shū)進(jìn)行形式審查
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A.3
B.5
C.8
D.10
A.基金份額持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
A.連續(xù)兩次,10日
B.連續(xù)三次,10日
C.連續(xù)兩次,5日
D.連續(xù)三次,5日
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.工會(huì)
A.結(jié)構(gòu)化
B.市場(chǎng)化
C.國(guó)際化
D.規(guī)范化
最新試題
基金募集申請(qǐng)材料是否齊備屬于基金募集合規(guī)性審查內(nèi)容。()
獲得基金托管資格后,商業(yè)銀行可以承接基金的托管業(yè)務(wù)。()
投資于同一公司發(fā)行的短期融資券及短期企業(yè)債券的比例,不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%。()
基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)中,對(duì)基金、基金管理人評(píng)級(jí)的更新間隔不得少于6個(gè)月。()
獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員或者執(zhí)行事務(wù)合伙人、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員離任的,應(yīng)當(dāng)接受離任審計(jì)或離任審查。()
基金行業(yè)自律方式包括建立行業(yè)從業(yè)人員教育培訓(xùn)體系。()
取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的基金銷售機(jī)構(gòu),需要以書(shū)面方式每年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)更新報(bào)備基本信息。()
基金管理公司依據(jù)銷售基金的保有量,向基金銷售機(jī)構(gòu)支付客戶維護(hù)費(fèi),用于客戶服務(wù)及銷售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。()
目前,我國(guó)開(kāi)放式基金的注冊(cè)登記有基金管理公司自建、外包給中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等不同模式。()
擬由其他人員代為履行基金經(jīng)理職責(zé)時(shí)間超過(guò)30日的,公司應(yīng)當(dāng)自決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu),并進(jìn)行相關(guān)信息披露。()