單項(xiàng)選擇題基金銷(xiāo)售人員應(yīng)依法為()保守秘密。

A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份額持有人
D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)


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1.單項(xiàng)選擇題基金管理人、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的工作人員,在基金銷(xiāo)售活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和()的有關(guān)規(guī)定,恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)人民銀行
C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

2.單項(xiàng)選擇題對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的調(diào)查和評(píng)價(jià)應(yīng)在基金投資人()進(jìn)行。

A.首次開(kāi)立基金交易賬戶(hù)時(shí)
B.首次購(gòu)買(mǎi)基金產(chǎn)品前
C.首次購(gòu)買(mǎi)基金產(chǎn)品時(shí)
D.A或B

4.單項(xiàng)選擇題開(kāi)展審慎調(diào)查應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方()信息進(jìn)行。

A.公開(kāi)披露
B.內(nèi)幕
C.歷史
D.財(cái)務(wù)

5.單項(xiàng)選擇題基金管理人和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)在選擇合作伙伴時(shí),要相互進(jìn)行()。

A.審慎調(diào)查
B.產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查
D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)價(jià)

最新試題

廣告的目的就是通知、影響和勸說(shuō)目標(biāo)市場(chǎng)。()

題型:判斷題

基金宣傳推介材料不得模擬基金未來(lái)投資業(yè)績(jī)。()

題型:判斷題

投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力主要包括保守型、穩(wěn)健型和積極型三種類(lèi)型。()

題型:判斷題

基金份額持有人在同一基金管理人所管理的不同基金之間進(jìn)行轉(zhuǎn)換時(shí),應(yīng)當(dāng)按照轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用加上轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)用補(bǔ)差的標(biāo)準(zhǔn)收取費(fèi)用。()

題型:判斷題

在新的基金面市后,對(duì)公司形象的宣傳和對(duì)新產(chǎn)品的介紹是客戶(hù)服務(wù)不可或缺的部分。()

題型:判斷題

定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn),不能保證投資人獲得收益,但卻是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式。()

題型:判斷題

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)針對(duì)保險(xiǎn)公司、財(cái)務(wù)公司等機(jī)構(gòu)客戶(hù),可以通過(guò)召開(kāi)研討會(huì)、推介會(huì)的辦法,向特定的或不特定的客戶(hù)群體傳達(dá)投資理念和投資策略,爭(zhēng)取客戶(hù)的認(rèn)同,以達(dá)到促銷(xiāo)目的。()

題型:判斷題

基金銷(xiāo)售費(fèi)用的公開(kāi)披露,是指基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說(shuō)明書(shū)或者公告中載明收取銷(xiāo)售費(fèi)用的項(xiàng)目、條件和方式,并載明費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)用計(jì)算方法。()

題型:判斷題

基金管理人和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)在選擇合作伙伴時(shí),可將調(diào)查結(jié)果作為是否選擇對(duì)方進(jìn)行合作或向投資人推介的重要依據(jù)。()

題型:判斷題

宣傳推介材料中應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字。()

題型:判斷題