A.證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國銀監(jiān)會
D.中國人民銀行
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A.每星期
B.每月
C.每季度
D.每年
A.法律法規(guī)
B.技術(shù)系統(tǒng)
C.人工手段
D.員工自律
A.賬務(wù)復(fù)核
B.頭寸復(fù)核
C.資產(chǎn)凈值復(fù)核
D.財務(wù)報表復(fù)核
A.賬務(wù)復(fù)核
B.頭寸復(fù)核
C.資產(chǎn)凈值復(fù)核
D.財務(wù)報表復(fù)核
A.基金管理公司,基金托管人
B.基金管理公司,中國結(jié)算公司
C.基金托管人,基金管理公司
D.基金托管人,中國結(jié)算公司
最新試題
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理的目標(biāo),以下表述正確的是()。I.確保公司各項業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行II.確?;鹳Y產(chǎn)和公司財產(chǎn)安全I(xiàn)II.確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展IV.確?;鹗找媸冀K高于業(yè)績比較基準(zhǔn)
從業(yè)務(wù)功能的角度,基金管理公司可以在內(nèi)部設(shè)立的專業(yè)委員會包括()。I.投資決策委員會II.風(fēng)險控制委員會III.產(chǎn)品審批委員會IV.運營估值委員會
某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下:I.監(jiān)察稽核部作為二級部門在投資部門下設(shè)立;II.經(jīng)由公司總經(jīng)理聘任設(shè)立督察長一名;III.督察長設(shè)立后,報中國證監(jiān)會批準(zhǔn);IV.監(jiān)察稽核部門主要對股東大會負(fù)責(zé),向其匯報日常工作。該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是()。
關(guān)于基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置的分離原則,以下說法錯誤的是()。
基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)為依據(jù),對基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、基金份額累計凈值以及期初基金份額凈值進(jìn)行的核對。()
基金管理公司董事會審議事項中必須經(jīng)2/3以上獨立董事通過的是()。I.公司重大關(guān)聯(lián)交易II.基金重大關(guān)聯(lián)交易III.公司審計事務(wù)IV.基金審計事務(wù)
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理的適時性原則,以下理解正確的是()。I.公司應(yīng)當(dāng)確保其制定的風(fēng)險控制制度具有一定前瞻性II.公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部環(huán)境的變化及時對風(fēng)險進(jìn)行評估III.公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)外部因素的變化調(diào)整其風(fēng)險管理政策和措施
托管人對基金管理人投資運作監(jiān)督時,場內(nèi)交易主要通過人工手段完成。()
內(nèi)部控制的及時性原則是指托管業(yè)務(wù)的各項經(jīng)營管理活動都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約。()
在證券投資基金運作中,負(fù)責(zé)基金投資策略和資產(chǎn)分配等重大事項決策的是()。