多項(xiàng)選擇題封閉式基金交易價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則包括（）。

A.較高價(jià)格買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買進(jìn)申報(bào)
B.較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)
C.買賣方向相同、申報(bào)價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者
D.先后順序按照交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定


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1.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于封閉式基金交易的規(guī)則表述正確的是（）。

A.每個(gè)有效證件只允許開(kāi)設(shè)1個(gè)基金賬戶
B.已開(kāi)設(shè)證券賬戶的不能再重復(fù)開(kāi)設(shè)基金賬戶
C.每位投資者只能開(kāi)設(shè)和使用1個(gè)證券賬戶或基金賬戶
D.每位投資者可以開(kāi)設(shè)和使用多個(gè)證券賬戶和基金賬戶

2.多項(xiàng)選擇題買入與賣出封閉式基金份額，對(duì)于申報(bào)數(shù)量的要求是（）。

A.為100份或其整數(shù)倍
B.為1000份或其整數(shù)倍
C.基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?0萬(wàn)份
D.基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬(wàn)份

3.多項(xiàng)選擇題封閉式基金份額上市交易，應(yīng)符合的條件包括（）。

A.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上
B.基金合同期限為5年以上
C.基金募集金額不低于3億元人民幣
D.基金份額持有人不少于1000人

4.多項(xiàng)選擇題基金份額登記流程為（）。

A.T日，投資者的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)信息通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部
B.代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
C.T+1日，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T日各代銷機(jī)構(gòu)的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)數(shù)據(jù)及T日的基金份額凈值統(tǒng)一進(jìn)行確認(rèn)處理
D.將確認(rèn)的份額登記至投資者的賬戶，將確認(rèn)后的申購(gòu)、贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機(jī)構(gòu)

5.多項(xiàng)選擇題我國(guó)開(kāi)放式基金注冊(cè)登記體系的模式包括（）。

A."內(nèi)置"模式
B."雙重"模式
C."外置"模式
D."混合"模式

6.多項(xiàng)選擇題關(guān)于贖回登記和贖回款項(xiàng)的支付，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.投資者提交贖回申請(qǐng)成交后，基金管理人應(yīng)通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)按規(guī)定向投資者支付贖回款項(xiàng)
B.基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)
C.基金申購(gòu)采用全額繳款方式。
D.申購(gòu)不成功或無(wú)效，款項(xiàng)將退回投資者資金賬戶

7.多項(xiàng)選擇題開(kāi)放式基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)為（）。

A.建立并管理投資者基金份額賬戶
B.負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易
C.發(fā)放紅利
D.建立并保管基金投資者名冊(cè)

8.多項(xiàng)選擇題開(kāi)放式分級(jí)基金份額的（）遵循LOF的原則和流程。

A.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)
B.場(chǎng)外申購(gòu)
C.贖回
D.交易

9.多項(xiàng)選擇題自2012年起，新募集的分級(jí)基金要求設(shè)定認(rèn)／申購(gòu)金額的下限是（）。

A.合并募集的分級(jí)基金，單筆認(rèn)／申購(gòu)金額不得低于三萬(wàn)元
B.合并募集的分級(jí)基金，單筆認(rèn)／申購(gòu)金額不得低于五萬(wàn)元
C.分開(kāi)募集的分級(jí)基金，A類份額單筆認(rèn)／申購(gòu)金額不得低于五萬(wàn)元
D.分開(kāi)募集的分級(jí)基金，B類份額單筆認(rèn)／申購(gòu)金額不得低于五萬(wàn)元

10.多項(xiàng)選擇題最新價(jià)格的確定原則為（）。

A.該證券正常交易時(shí)，采用最新成交價(jià)
B.該證券正常交易中出現(xiàn)漲停時(shí)，采用前一交易日收盤價(jià)
C.該證券停牌且當(dāng)日有成交時(shí)，采用最新成交價(jià)
D.該證券停牌且當(dāng)日無(wú)成交時(shí)，采用漲停價(jià)格