A.公允性
B.真實(shí)性
C.準(zhǔn)確性
D.完整性
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A.執(zhí)業(yè)回避
B.自營(yíng)、受托投資管理
C.信息披露
D.隔離墻
A.誠(chéng)信原則
B.隔離制度
C.勤勉盡職
D.民事責(zé)任
A.資格原則
B.回避原則
C.披露（備案）原則
D."防火墻"（隔離）原則
A.代理委托人從事證券投資
B.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
C.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
D.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
A.應(yīng)當(dāng)忠實(shí)客戶利益
B.不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益
C.不得為證券投資顧問(wèn)人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益
D.不得為特定客戶利益損害其他客戶利益
最新試題
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，并由客戶簽收確認(rèn)。（）
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響。（）
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全與發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的利益沖突防范機(jī)制，明確管理流程、披露事項(xiàng)和操做要求。（）
2002年12月13日，根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第二次會(huì)員大會(huì)通過(guò)的第三屆常務(wù)理事會(huì)決議內(nèi)容，設(shè)立協(xié)會(huì)內(nèi)設(shè)議事機(jī)構(gòu)--中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師委員會(huì)。（）
從我國(guó)證券公司的實(shí)踐看，證券公司探索證券投資顧問(wèn)服務(wù)主要依托經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，多采取差別傭金方式收取服務(wù)報(bào)酬。（）
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》對(duì)上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)作出規(guī)范。（）
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告為自身及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益。（）
證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本特征是接收客戶全權(quán)委托，管理客戶的資產(chǎn)。（）
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。（）
投資顧問(wèn)是向投資者提供證券投資建議服務(wù)。（）