多項選擇題證券金融公司應履行的職責有（）。

A.為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券的轉融通服務
B.對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控
C.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險
D.證監(jiān)會確定的其他職責


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1.多項選擇題違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形（）之一的，責令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

A.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度
B.證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券
C.資產托管機構、證券登記結算機構對違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行
D.資產托管機構、證券登記結算機構發(fā)現(xiàn)客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構報告

2.多項選擇題證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形（）之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

A.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好
B.推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應
C.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險
D.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務合同中載入規(guī)定的必備條款

3.多項選擇題證券公司融資融券業(yè)務時客戶信用風險控制的措施包括（）。

A.建立客戶選擇與授信制度
B.嚴格合同管理、履行風險提示
C.證券公司應當在符合有關規(guī)定的基礎上，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔保比例，并在營業(yè)場所內公示
D.建立健全預警補倉和強制平倉制度

4.多項選擇題證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務合同前，向客戶履行的告知義務有（）。

A.以書面方式向其提示投資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補交擔保物而被強制平倉等可能導致的投資損失風險
B.指定專人向客戶講解融資融券的業(yè)務規(guī)則、業(yè)務流程和合同條款
C.告知客戶將信用賬戶出借給他人使用可能帶來法律訴訟風險，提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼
D.告知客戶從事融資融券交易應當具備的條件和開戶申請材料的審查要點與程序

5.多項選擇題證券公司從事融資融券業(yè)務時建立客戶選擇與授信制度應采取的措施包括（）。

A.制定融資融券業(yè)務客戶選擇標準和開戶審查制度
B.建立客戶信用評估制度
C.明確客戶征信的內容、程序和方式
D.記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況