多項選擇題業(yè)務規(guī)模及集中度風險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長而造成證券公司（）的可能性。

A.資產(chǎn)流動性不足
B.凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定
C.盈利能力下降
D.業(yè)務管理風險加大


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3.多項選擇題證券公司應當在每一月份結(jié)束后7個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會、注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告的當月情況有（）。

A.融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量
B.對全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額
C.客戶交存的擔保物種類和數(shù)量
D.強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額

5.多項選擇題客戶融入證券后、歸還證券前，在下列（）情形下應當按照融券數(shù)量對證券公司進行補償。

A.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券客戶應當向證券公司補償對應金額的現(xiàn)金紅利
B.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券客戶應當根據(jù)雙方約定向證券公司補償對應數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式予以補償
C.證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理
D.證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時原股東有優(yōu)先認購權(quán)的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理