多項選擇題從事融資融券業(yè)務的證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守的原則有（）。

A.合法合規(guī)原則
B.集中管理原則
C.獨立運行原則
D.崗位分離原則


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1.多項選擇題證券公司申請融資融券交易權限應當向交易所提交的書面文件有（）。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的獲準開展融資融券業(yè)務的《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》及其他有關批準文件
B.融資融券業(yè)務實施方案、內(nèi)部管理制度的相關文件
C.負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員名單及其聯(lián)絡方式
D.交易所要求提交的其他文件

2.多項選擇題證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的材料有（）。

A.融資融券業(yè)務資格申請書
B.股東會（股東大會）關于經(jīng)營融資融券業(yè)務的決議
C.融資融券業(yè)務方案
D.內(nèi)部管理制度文本

4.多項選擇題證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件包括（）。

A.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年
B.公司治理健全，內(nèi)部控制有效
C.財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定
D.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實