不定項(xiàng)選擇風(fēng)險(xiǎn)控制制度由()等部分組成。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制的機(jī)構(gòu)設(shè)置
B.風(fēng)險(xiǎn)控制的程序
C.風(fēng)險(xiǎn)控制的具體制度
D.風(fēng)險(xiǎn)控制制度執(zhí)行情況的監(jiān)督


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1.不定項(xiàng)選擇基金管理公司的主要股東應(yīng)該具備的條件有()。

A.具有較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī),資產(chǎn)質(zhì)量良好。
B.注冊(cè)資本不低于3億元人民幣
C.持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度,公司治理健全,內(nèi)部監(jiān)控制度完善
D.最近2年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

2.不定項(xiàng)選擇基金管理公司除主要股東外的其他股東應(yīng)該具備的條件有()。

A.注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元人民幣
B.資產(chǎn)質(zhì)量良好
C.沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為
D.具有良好的社會(huì)信譽(yù),最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄

3.不定項(xiàng)選擇基金管理人()的高低直接關(guān)系到投資者投資回報(bào)的高低與投資目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)。

A.個(gè)人的性格特征
B.過(guò)往的業(yè)績(jī)
C.投資管理能力
D.風(fēng)險(xiǎn)控制能力

4.不定項(xiàng)選擇基金管理人的作用體現(xiàn)為()。

A.對(duì)證券市場(chǎng)的促進(jìn)
B.業(yè)務(wù)覆蓋的廣度、深度
C.資產(chǎn)的保值增值
D.對(duì)基金持有人利益的保護(hù)

5.不定項(xiàng)選擇基金運(yùn)營(yíng)事務(wù)是基金投資管理與市場(chǎng)營(yíng)銷工作的后臺(tái)保障,它通常包括()。

A.基金注冊(cè)登記
B.核算與估值
C.基金清算
D.信息披露

最新試題

甲是A基金公司法律部總監(jiān),一項(xiàng)業(yè)務(wù)按規(guī)定需要督察長(zhǎng)審批,由于督察長(zhǎng)休假,甲代督察長(zhǎng)簽字審批,并未告知督察長(zhǎng)。請(qǐng)問(wèn),甲的行為違反了如下哪一條勤勉盡責(zé)的行為要求()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置的分離原則,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)基金管理公司治理的業(yè)務(wù)與信息隔離原則,以下做法正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理公司的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開(kāi)展工作,以下做法正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金公司的基金會(huì)計(jì)和公司財(cái)務(wù)分別由基金運(yùn)營(yíng)部門和公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé),主要體現(xiàn)機(jī)構(gòu)設(shè)置的()原則。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計(jì)算生成基金頭寸。()

題型:判斷題

基金在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)生債券現(xiàn)貨買賣、回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí),基金管理公司將該筆業(yè)務(wù)的成交通知單加蓋公司業(yè)務(wù)章后發(fā)送基金托管人。()

題型:判斷題

關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的適時(shí)性原則,以下理解正確的是()。I.公司應(yīng)當(dāng)確保其制定的風(fēng)險(xiǎn)控制制度具有一定前瞻性II.公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部環(huán)境的變化及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估III.公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)外部因素的變化調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)管理政策和措施

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司的名單。()

題型:判斷題

內(nèi)部控制的及時(shí)性原則是指托管業(yè)務(wù)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約。()

題型:判斷題