多項選擇題證券公司應加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務人員的（）。
A.保密意識
B.合規(guī)操作意識
C.合作意識
D.風險控制意識
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1.多項選擇題證券公司應當按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送的自營業(yè)務信息包括（）。
A.自營業(yè)務賬戶、席位情況
B.涉及自營業(yè)務規(guī)模、風險限額、資產配置、業(yè)務授權等方面的重大決策
C.自營風險監(jiān)控報告
D.其他需要報告的事項
2.多項選擇題證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)時，發(fā)現業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時，要立即向（）報告并提出處理建議。
A.股東大會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.投資決策機構
3.多項選擇題對證券自營業(yè)務人員的業(yè)績考核和激勵應遵循（）原則，對自營業(yè)務人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進行評價。
A.客觀
B.公正
C.公開
D.可量化
4.多項選擇題自營業(yè)務的風險主要包括（）。
A.合規(guī)風險
B.經營風險
C.市場風險
D.政策風險
5.多項選擇題在我國，自營業(yè)務必須與（）等業(yè)務在機構、人員、會計核算上嚴格分離。
A.資產管理
B.投資銀行
C.經紀
D.物業(yè)管理
最新試題
發(fā)行人內部某位經理發(fā)生變動是內幕信息之一。（）
題型：判斷題
只有經中國證券監(jiān)督管理委員會批準經營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務。（）
題型：判斷題
下列關于《證券法》對證券自營業(yè)務違規(guī)行為的規(guī)定中，正確的有（）。
題型：多項選擇題
自營業(yè)務資金的出入可以以公司名義或個人名義進行。（）
題型：判斷題
在發(fā)行人控股的公司中擔任董事或監(jiān)事的人員不屬于內幕消息知情人。（）
題型：判斷題
證券公司用于自營業(yè)務的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。（）
題型：判斷題
內幕交易是指證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。（）
題型：判斷題
證券公司應加強自營業(yè)務資金的調度管理和自營業(yè)務的會計核算，由自營業(yè)務部門自己負責自營業(yè)務所需資金的調度。（）
題型：判斷題
證券公司因包銷而買賣證券，或者為對沖風險參與金融衍生產品交易的，可不受自營清單的限制。（）
題型：判斷題
有下列（）行為之一，操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉嫁風險，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責任。
題型：多項選擇題