多項選擇題證券公司為期貨公司介紹客戶時不得()。

A.作獲利保證
B.作共擔(dān)風(fēng)險承諾
C.虛假宣傳
D.誤導(dǎo)客戶


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1.多項選擇題證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供下列()服務(wù)。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C.代理客戶進(jìn)行期貨交易
D.期貨公司、客戶收付期貨保證金

2.多項選擇題證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時,不得()。

A.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
C.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
D.提供期貨行情信息

3.多項選擇題非上市公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點中可以撤銷的委托有()。

A.意向委托
B.定價委托
C.成交確認(rèn)委托
D.已經(jīng)報價系統(tǒng)確認(rèn)成交的委托

4.多項選擇題非上市公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點中意向委托、定價委托和成交確認(rèn)委托都應(yīng)注明的內(nèi)容有()。

A.買賣方向
B.擬成交對手的主辦券商
C.證券代碼
D.聯(lián)系方式

5.多項選擇題股份掛牌后,掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露()。

A.股份報價轉(zhuǎn)讓說明書
B.臨時報告
C.年度報告
D.半年度報告

最新試題

單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過100萬份,申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。()

題型:判斷題

買入上市開放式基金申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍,申報價格最小變動單位為0.01元人民幣。()

題型:判斷題

深圳證券交易所上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。()

題型:判斷題

投資者在同一交易日內(nèi)只可進(jìn)行一次上市開放式基金的認(rèn)購。()

題型:判斷題

投資者認(rèn)購基金申報時采用"金額認(rèn)購"方式,以認(rèn)購金額填報數(shù)量申請,買賣方向只能為"買"。()

題型:判斷題

證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營,保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。()

題型:判斷題

上海證券交易所在同一交易日可進(jìn)行多次開放式基金的認(rèn)購申報,申報指令可以更改或撤銷,但認(rèn)購申報已被受理的除外。()

題型:判斷題

股份報價轉(zhuǎn)讓采用逐筆全額非擔(dān)保交收的結(jié)算方式。()

題型:判斷題

權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日,權(quán)證終止交易,但可以行權(quán)。()

題型:判斷題

股份每周轉(zhuǎn)讓5次的公司,信息披露參照上市公司標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。()

題型:判斷題