保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人和內核負責人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的，中國證監(jiān)會責令改正，并對其采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

2003年l2月15日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券公司內部控制指引》，要求證券公司應重點防范的風險包括（）。

證券公司應當聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所對其（）進行審計。

公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊，記載（）事項。

公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持公司股份自公司股票上市交易之日起（）年內不得轉讓。

證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準有（）。

連續(xù)（）日以上單獨或者合計持有公司（）以上股份的股東擁有股東大會補充召集權和補充主持權。

2005年4月27日，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，對金融債券的發(fā)行行為進行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎上，增加了（）。

采用募集方式設立的股份公司，章程草案須提交（）表決通過。發(fā)起人向社會公開募集股份的，須向（）報送公司章程草案。

2008年8月14日中國證監(jiān)會審議通過（），自2008年12月1日起施行。