多項(xiàng)選擇題在首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備工作中,對輔導(dǎo)人員的要求包括()。

A.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)至少3名固定人員參與輔導(dǎo)工作小組
B.同一人員不得同時擔(dān)任4家以上企業(yè)的輔導(dǎo)工作
C.如果輔導(dǎo)人員發(fā)生變更,應(yīng)辦妥交接手續(xù),并應(yīng)于變更之后3個工作日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)書面?zhèn)浒?br /> D.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)不應(yīng)是輔導(dǎo)對象提出發(fā)行上市申請的推薦人或保薦人


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1.多項(xiàng)選擇題無形資產(chǎn)是企業(yè)擁有的一種特殊權(quán)利,給企業(yè)帶來的收益具有較高的不確定性,主要包括()等。

A.商標(biāo)權(quán)
B.著作權(quán)
C.專有技術(shù)
D.土地使用權(quán)

2.多項(xiàng)選擇題資信評級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評級業(yè)務(wù)的高級管理人員,應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

A.取得證券從業(yè)資格
B.熟悉資信評級業(yè)務(wù)有關(guān)的專業(yè)知識、法律知識
C.無《公司法》、《證券法》規(guī)定的禁止任職情形
D.未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施,或者禁入期已滿

3.多項(xiàng)選擇題《國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知》明確并購安全審查的范圍包括()。

A.外國投資者并購境內(nèi)軍工及軍工配套企業(yè)
B.外國投資者并購境內(nèi)重點(diǎn)、敏感軍事設(shè)施周邊企業(yè)
C.外國投資者并購境內(nèi)關(guān)系國家安全的重要農(nóng)產(chǎn)品企業(yè),且實(shí)際控制權(quán)可能被外國投資者取得
D.外國投資者并購境內(nèi)關(guān)系國家安全的關(guān)鍵技術(shù)企業(yè),且實(shí)際控制權(quán)可能被外國投資者取得

4.多項(xiàng)選擇題下列()情形屬于《反壟斷法》規(guī)定的“經(jīng)營者集中”。

A.經(jīng)營者合并
B.經(jīng)營者通過取得股權(quán)或資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)
C.經(jīng)營者通過合同取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)
D.經(jīng)營者通過合同外的方式取得能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響的地位

5.多項(xiàng)選擇題保薦機(jī)構(gòu)制作的投資價值研究報(bào)告應(yīng)對影響發(fā)行價格的因素進(jìn)行全面、客觀的分析。研究報(bào)告應(yīng)至少包括()。

A.發(fā)行人的行業(yè)分類、在行業(yè)中的地位及其對定價的影響
B.發(fā)行人與同行業(yè)上市公司股票一級市場定價的比較
C.發(fā)行人盈利能力和財(cái)務(wù)狀況對定價的影響
D.發(fā)行人募集資金投資項(xiàng)目對股票定價的影響

6.多項(xiàng)選擇題根據(jù)國務(wù)院《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》,以募集方式設(shè)立公司,申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的,應(yīng)符合的條件有()。

A.發(fā)起人的出資總額不少于1億元人民幣
B.符合國家有關(guān)利用外資的規(guī)定
C.發(fā)起人認(rèn)購的股本總額達(dá)到公司擬發(fā)行股本總額的25%
D.發(fā)起人的出資總額不少于1.5億元人民幣

7.多項(xiàng)選擇題關(guān)于境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)申請境外上市,下面說法正確的是()。

A.境內(nèi)上市公司可以2年前配股所募集資金投資項(xiàng)目作為對所屬企業(yè)的出資,申請境外上市
B.上市公司最近1個會計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)的凈利潤不得超過上市公司合并報(bào)表凈利潤的30%
C.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)申請到境外上市,上市公司應(yīng)當(dāng)聘請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦機(jī)構(gòu)名單的證券公司擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問
D.上市公司所屬企業(yè)申請到境外上市,應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的要求編制并報(bào)送申請文件及相關(guān)材料

8.多項(xiàng)選擇題上市公司作出發(fā)行新股的決定,應(yīng)當(dāng)按照下列哪些要求披露有關(guān)信息?()

A.本次發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后,應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)報(bào)告證券交易所,公告召開股東大會的通知
B.股東大會通過本次發(fā)行議案后,公司應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)公布股東大會決議
C.股東大會通過本次發(fā)行議案后,公司應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)公布股東大會決議
D.對于與本次發(fā)行有關(guān)的關(guān)聯(lián)交易,公司董事會應(yīng)當(dāng)在公告中保證該項(xiàng)交易符合公司的最大利益,不會損害非關(guān)聯(lián)股東的利益及產(chǎn)生同業(yè)競爭

9.多項(xiàng)選擇題首次公開發(fā)行股票,發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格,且不得有()情形。

A.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的
B.最近36個月內(nèi)受到中國保監(jiān)會行政處罰
C.最近18個月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)
D.因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查,尚未有明確結(jié)論意見

10.多項(xiàng)選擇題輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)對首次公開發(fā)行股票的公司進(jìn)行輔導(dǎo)時,確定輔導(dǎo)內(nèi)容的依據(jù)為()。

A.結(jié)合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則以及上市公司的必備知識
B.證券市場分析師的獨(dú)立建議
C.機(jī)構(gòu)投資者的建議
D.輔導(dǎo)對象的具體情況和實(shí)際需求

最新試題

股東大會是由股份有限公司全體股東組成的、表達(dá)公司最高意思的權(quán)力機(jī)構(gòu)。股東大會的職權(quán)可以概括為()。

題型:單項(xiàng)選擇題

公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持公司股份自公司股票上市交易之日起()年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

題型:單項(xiàng)選擇題

2008年4月16日,()和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具募集說明書指引》等文件公告實(shí)施,為短期融資券的發(fā)行和承銷建立了新的運(yùn)行框架。

題型:多項(xiàng)選擇題

保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的,中國證監(jiān)會責(zé)令改正,并對其采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

題型:多項(xiàng)選擇題

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)2009年4月14日中國證監(jiān)會修改,并自()起施行。

題型:單項(xiàng)選擇題

網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點(diǎn)是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

企業(yè)收到資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)出具的評估報(bào)告后應(yīng)當(dāng)逐級上報(bào)初審,經(jīng)初審?fù)夂?,自評估基準(zhǔn)日起()內(nèi)向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出核準(zhǔn)申請。

題型:多項(xiàng)選擇題

中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會于2003年發(fā)布了《關(guān)于將次級定期債務(wù)計(jì)人附屬資本的通知》,規(guī)定各()可根據(jù)自身情況,決定是否發(fā)行次級定期債務(wù)作為附屬資本。

題型:多項(xiàng)選擇題

《銀行間債券市場中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》([2009]第15號),于()發(fā)布施行。

題型:單項(xiàng)選擇題

股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)采取法律規(guī)定的書面形式,在()生效。

題型:單項(xiàng)選擇題