證券公司的凈資本是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進行風險調(diào)整后得出的綜合性盈利指標。

外資參股證券公司的境內(nèi)股東和境外股東都必須用現(xiàn)金出資。

可轉(zhuǎn)換債券按附認股權(quán)和債券本身能否分開交易可分為分離交易的可轉(zhuǎn)換債券和非分離交易的可轉(zhuǎn)換債券。

首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的公司募集資金可以用于發(fā)展主營業(yè)務(wù)以外的其他業(yè)務(wù)。

在美國，住房抵押貸款中的AIT-A貸款的對象為信用評分較高但信用記錄較弱的個人。

資本利得又稱資本損益，是指證券買入價與賣出價（或買入價與到期償還額）之間的差額。

購買儲蓄國債（電子式）的投資者在同一試點商業(yè)銀行只允許開設(shè)一個賬戶。

基金份額持有人承擔基金虧損或終止的有限責任。

證券從業(yè)人員不得依據(jù)市場代言撰寫和發(fā)布分析報告。

有些資產(chǎn)證券化交易不需要由外部增級機構(gòu)參與提升證券化產(chǎn)品的信用等級，而是采取超額抵押等方法進行內(nèi)部增級。