A.公司債券募集辦法或發(fā)行章程
B.發(fā)行人近兩年經審計的財務報告和涉及發(fā)行人的重大訴訟事項說明
C.公司債券信用評級報告及其跟蹤評級安排的說明
D.近兩年是否有違法和重大違規(guī)行為的說明
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你可能感興趣的試題
A.中國證監(jiān)會核準公開發(fā)行證券的文件
B.發(fā)行人通過上海證券交易所系統(tǒng)發(fā)行證券的申請
C.發(fā)行公告、募集說明書全文及相關文件
D.上海證券交易所要求的其他文件
A.收到申請文件后5個工作日內決定是否受理
B.中國證監(jiān)會受理后，對申請文件進行復審
C.發(fā)行審核委員會按照《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》規(guī)定的特別程序審核申請文件
D.發(fā)行審核委員作出核準或者不予核準的決定
A.擔保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實現(xiàn)債權的費用
B.以保證方式提供擔保的，為個別責任保證
C.設定擔保的，擔保財產權屬應當清晰，尚未被設定擔?；蛘卟扇”Ｈ胧?br />
D.擔保財產的價值低于擔保金額
A.最近36個月內公司財務會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為
B.本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
C.已發(fā)行的公司債券存在違約事實，但已及時糾正
D.嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形
A.債權債務關系確立并登記完畢
B.發(fā)行人具有較完善的治理結構和機制，近3年沒有違法和重大違規(guī)行為
C.實際發(fā)行額不少于人民幣5億元
D.單個投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量的40%
最新試題
用股票購買資產的收購方式又叫“換股”。
招股說明書應使用事實描述性語言，保證其內容簡明扼要、通俗易懂，突出時間實質，不得有祝賀性、廣告性、恭維性或詆毀性的詞句。
股份有限公司的股東，即公司股份的所有者。
累計投票制是指股東大會選舉董事或者監(jiān)事時，每一股份擁有與應選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權，股東擁有的表決權可以集中使用。
滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶，在申購日向上證所申購在上證所發(fā)行的新股，申購時間為T日上午9：30～11：30，下午1：00～3：00。
上市公司股東大會就重大資產重組作出的決議，至少應當包括（）事項。
不論《股票上市公告書內容與格式指引》是否有明確規(guī)定，凡在招股說明書披露日至上市公告書刊登日期間所發(fā)生的對投資者作出投資決議有重大影響的信息，均應披露。
監(jiān)事會由股東代表和適當比例的公司職工代表組成，其中職工代表的比例不得低于1/2，具體比例由公司章程規(guī)定。
企業(yè)債券是指在中華人民共和國境內具有法人資格的企業(yè)在境內依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內還本付息的有價證券，如金融債券和外幣債券。
盈利預測報告中預測期間的確定原則為預測時起至不超過下一個會計年度結束時止的期限。