單項(xiàng)選擇題下列人員中,可在資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的是()。

A.被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施,且禁入期未滿
B.上年曾因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰
C.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān),以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄
D.在中國(guó)境內(nèi)或者香港、澳門等地區(qū)工作滿2年的境外人士


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4.單項(xiàng)選擇題發(fā)行人及其主承銷商向上海證券交易所提交相關(guān)材料中的發(fā)行數(shù)據(jù)不包括()。

A.發(fā)行價(jià)格
B.發(fā)行人公司代碼
C.發(fā)行數(shù)量
D.主承銷商證券賬戶號(hào)碼

5.單項(xiàng)選擇題公司債券在上海證券交易所發(fā)行時(shí),在()主承銷商應(yīng)將分銷注冊(cè)數(shù)據(jù)報(bào)上海證券交易所債券基金部。

A.網(wǎng)下發(fā)行截止日次日10:30前
B.網(wǎng)下發(fā)行截止日次日14:00前
C.網(wǎng)下發(fā)行截止日當(dāng)日24:00前
D.網(wǎng)下發(fā)行截止日當(dāng)日22:00前

最新試題

不論《股票上市公告書(shū)內(nèi)容與格式指引》是否有明確規(guī)定,凡在招股說(shuō)明書(shū)披露日至上市公告書(shū)刊登日期間所發(fā)生的對(duì)投資者作出投資決議有重大影響的信息,均應(yīng)披露。

題型:判斷題

國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)公開(kāi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)組成承銷團(tuán),承銷商應(yīng)為在中國(guó)境外設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

題型:判斷題

上市公司申請(qǐng)非公開(kāi)發(fā)行新股,不需要保薦人保薦。

題型:判斷題

上市公司股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組作出的決議,至少應(yīng)當(dāng)包括()事項(xiàng)。

題型:多項(xiàng)選擇題

股東大會(huì)作出普通決議,應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

題型:判斷題

債權(quán)人與股東之間的利益沖突以及與債券相伴隨的破產(chǎn)成本又稱“外部股東代理成本”。

題型:判斷題

收購(gòu)公司一般應(yīng)首先選用向銀行貸款(若法律、法規(guī)或政策允許)的方式融資,因?yàn)樗俣瓤?,籌資成本低,且易保密。

題型:判斷題

股票發(fā)行人名稱冠有“高科技”或“科技”字樣的,招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)說(shuō)明冠名依據(jù)。

題型:判斷題

向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股,原則上采取公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式。

題型:判斷題

滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶,在申購(gòu)日向上證所申購(gòu)在上證所發(fā)行的新股,申購(gòu)時(shí)間為T日上午9:30~11:30,下午1:00~3:00。

題型:判斷題