可轉換公司債券在上海證券交易所網(wǎng)上定價發(fā)行，發(fā)行人及其主承銷商應在擬披露發(fā)行公告、募集說明書全文及相關文件前一個工作日16：00前向交易所提交材料。（）

在可交換公司債券發(fā)行前，公司債券受托管理人應當與上市公司股東就預備用于交換的股票簽訂擔保合同。（）

證券公司或上市商業(yè)銀行不得作為發(fā)行可轉債的擔保人。（）

發(fā)行可交換公司債券的申請人應當是符合《公司法》、《證券法》規(guī)定的有限責任公司或者股份有限公司。（）

可轉換公司債券發(fā)行的申請文件目錄按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第10號--上市公司公開發(fā)行證券申請文件》的要求執(zhí)行。（）

主承銷商未對機構投資者進行分類的，應當在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回撥機制，回撥后兩者的獲配比例應當一致。（）

申請發(fā)行可交換公司債券的機構應經(jīng)資信評級機構評級，債券信用級別良好。（）

可交換公司債券的期限最短為1年，最長為5年。（）

可轉換公司債券在贖回期間不停止交易。（）

上市公司應可轉換公司債券約定的付息日前3～5個交易日內(nèi)披露付息公告；在可轉換公司債券期滿前3~5個交易日內(nèi)披露本息兌付公告。（）