多項選擇題如果中小企業(yè)板塊上市公司及相關(guān)當事人發(fā)生以下()事項,深圳證券交易所除要求保薦代表人(如有)參加致歉活動外,鼓勵上市公司及時重新聘請保薦機構(gòu)進行持續(xù)督導。

A.上市公司受到中國證監(jiān)會公開批評
B.上市公司受到證券交易所公開譴責
C.最近2年經(jīng)深圳證券交易所考評信息披露不合格
D.上市公司實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員受到中國證監(jiān)會公開批評或者證券交易所公開譴責


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2.多項選擇題發(fā)行人應(yīng)當于其股票上市前5個交易日內(nèi),在指定媒體上披露()文件和事項。

A.上市公告書
B.公司章程
C.上市保薦書
D.上市計劃書

3.多項選擇題發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當在發(fā)行公告中披露的內(nèi)容有()。

A.戰(zhàn)略投資者的選擇標準
B.向戰(zhàn)略投資者配售的股票總量
C.占本次發(fā)行股票的比例
D.持有期限制

4.多項選擇題上市保薦書應(yīng)包括的內(nèi)容有()。

A.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行情況
B.保薦機構(gòu)是否存在可能影響其公正履行保薦職責的情形的說明書
C.保薦機構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當承諾的事項
D.對公司持續(xù)督導工作的安排

5.多項選擇題發(fā)行人在其股票上市前,需在指定媒體或網(wǎng)站披露的文件和事項有()。

A.上市公告書
B.公司章程
C.招股說明書
D.法律意見書

最新試題

保薦機構(gòu)應(yīng)當在發(fā)行人向交易所報送信息披露文件及其他文件之前,或信息披露義務(wù)后5個交易日內(nèi),完成對有關(guān)文件的審閱工作,督促發(fā)行人及時更正審閱中發(fā)現(xiàn)的問題并向交易所報告。()

題型:判斷題

在上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程中,上網(wǎng)申購期內(nèi),投資者按委托買入股票的方式,以價格區(qū)間下限填寫委托單。()

題型:判斷題

證券交易所推出大宗交易制度后,承銷商可以通過大宗交易的方式賣出剩余證券,擁有了一個快速、大量處理剩余證券的新途徑。()

題型:判斷題

保薦機構(gòu)應(yīng)當為經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦機構(gòu)名單,同時具有申請上市的證券交易所會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu)。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》,自2004年2月1日起,對股份有限公司首次公開發(fā)行股票和上市公司發(fā)行新股采用上市保薦制度,但對可轉(zhuǎn)換公司債券不采用證券發(fā)行上市保薦制度。()

題型:判斷題

發(fā)行人申請首次在創(chuàng)業(yè)板公開發(fā)行股票,發(fā)行后股本總額不少于3000萬元。()

題型:判斷題

深圳證券交易所每年對中小企業(yè)板上市公司保薦機構(gòu)、保薦代表人的保薦工作進行評價,評價期間與對中小企業(yè)板上市公司信息披露工作的考核期間可以不一致。()

題型:判斷題

證券發(fā)行后,保薦機構(gòu)有充分理由確信發(fā)行人可能存在違法違規(guī)行為以及其他不當行為的,應(yīng)當督促發(fā)行人作出說明并限期糾正;情節(jié)嚴重的,應(yīng)當向中國證監(jiān)會、證券交易所報告。()

題型:判斷題

股票發(fā)行失敗后,主承銷商應(yīng)當協(xié)助發(fā)行人按照發(fā)行價返還股票認購人,但不加算銀行同期存款利息。()

題型:判斷題

深圳市場是采取搖號抽簽方式確定網(wǎng)下配售對象,與上海市場的配售程序不同。()

題型:判斷題