多項選擇題在全部發(fā)行工作完成后15個工作日內(nèi),主承銷商應(yīng)當(dāng)將超額配售選擇權(quán)的行使情況及其內(nèi)部監(jiān)察報告報()備案。

A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.國家發(fā)改委
C.中國證監(jiān)會
D.證券交易所


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1.多項選擇題在超額配售選擇權(quán)行使完成后的3個工作日內(nèi),主承銷商應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定報刊披露有關(guān)超額配售選擇權(quán)的行使情況()。

A.因行使超額配售行的新股數(shù);如未行使,應(yīng)當(dāng)說明原因
B.從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價格、最高與最低價格
C.發(fā)行人本次發(fā)行股份總量
D.發(fā)行人本次籌資總金額

4.多項選擇題發(fā)行人在申請辦理證券初始登記時,應(yīng)當(dāng)提交()等文件。

A.股票登記申請
B.中國證監(jiān)會關(guān)于股票發(fā)行的核準(zhǔn)文件
C.承銷協(xié)議
D.具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的關(guān)于發(fā)行人全部募集資金到位的驗資報告

5.多項選擇題股票發(fā)行中的其他發(fā)行方式包括()。

A."全額預(yù)繳款、比例配售、余額即退"方式
B."全額預(yù)繳款、比例配售、余額轉(zhuǎn)存"方式
C.與儲蓄存款掛鉤方式
D.上網(wǎng)競價方式

最新試題

在定期報告披露期間刊登上市公告書的發(fā)行人,如未在招股意向書中披露最近一期定期報告的主要會計數(shù)據(jù)及財務(wù)指標(biāo),應(yīng)在上市公告書中披露。()

題型:判斷題

網(wǎng)上發(fā)行是發(fā)行價格尚未確定的,參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者應(yīng)當(dāng)按照價格區(qū)間的下限申購。()

題型:判斷題

2000年2月13日,中國證監(jiān)會頒布《關(guān)于向二級市場投資者配售新股有關(guān)問題的通知》,在新股發(fā)行中試行向二級市場投資者配售新股的辦法。()

題型:判斷題

保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦機構(gòu)名單,同時具有申請上市的證券交易所會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu)。()

題型:判斷題

發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登首次公開發(fā)行股票招股意向書和發(fā)行公告前向詢價對象進行推介和詢價,并通過互聯(lián)網(wǎng)向公眾投資者進行推介。()

題型:判斷題

股票發(fā)行失敗后,主承銷商應(yīng)當(dāng)協(xié)助發(fā)行人按照發(fā)行價返還股票認(rèn)購人,但不加算銀行同期存款利息。()

題型:判斷題

證券發(fā)行后,保薦機構(gòu)有充分理由確信發(fā)行人可能存在違法違規(guī)行為以及其他不當(dāng)行為的,應(yīng)當(dāng)督促發(fā)行人作出說明并限期糾正;情節(jié)嚴(yán)重的,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告。()

題型:判斷題

深圳證券交易所每年對中小企業(yè)板上市公司保薦機構(gòu)、保薦代表人的保薦工作進行評價,評價期間與對中小企業(yè)板上市公司信息披露工作的考核期間可以不一致。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》,自2004年2月1日起,對股份有限公司首次公開發(fā)行股票和上市公司發(fā)行新股采用上市保薦制度,但對可轉(zhuǎn)換公司債券不采用證券發(fā)行上市保薦制度。()

題型:判斷題

上市后,上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市股份5%以上的股東,將其持有的該公司的股票在買入后6個月內(nèi)賣出,由此所得收益歸該股東所有。()

題型:判斷題