多項(xiàng)選擇題發(fā)審委委員存在《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》第十三條規(guī)定的行為時(shí),中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)發(fā)審委委員進(jìn)行()的處理。

A.談話提醒
B.批評(píng)
C.解聘
D.市場(chǎng)禁入


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1.多項(xiàng)選擇題關(guān)于發(fā)審委審核股票發(fā)行正確的是()。

A.發(fā)審委會(huì)議對(duì)發(fā)行人股票發(fā)行申請(qǐng)做出的表決結(jié)果最多可以暫緩表決三次
B.會(huì)后事項(xiàng)發(fā)審委會(huì)議的參會(huì)發(fā)審委委員不受是否審核過該發(fā)行人的股票申請(qǐng)的限制
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)審委實(shí)行問責(zé)制度
D.保薦機(jī)構(gòu)唆使、協(xié)助或者參與干擾發(fā)審委工作的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)在6個(gè)月內(nèi)不受理該保薦機(jī)構(gòu)的推薦

2.多項(xiàng)選擇題發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)回避的情形中所指的親屬,包括()。

A.配偶
B.父母
C.兄弟姐妹的配偶
D.兄弟姐妹的子女

3.多項(xiàng)選擇題發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出回避的情形為()。

A.發(fā)審委委員或者其親屬擔(dān)任發(fā)行人或者保薦機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員
B.發(fā)審委委員或者其親屬持有發(fā)行人的股票,可能影響其公正履行職責(zé)
C.發(fā)審委委員或者其所在工作單位近三年來為發(fā)行人提供保薦等服務(wù),可能妨礙其公正履行職責(zé)
D.發(fā)審委會(huì)議召開前,與本次所審核發(fā)行人及其他相關(guān)單位或者個(gè)人進(jìn)行過接觸,可能影響其公正履行職責(zé)

4.多項(xiàng)選擇題發(fā)審委的職責(zé)包括()。

A.審核股票發(fā)行申請(qǐng)是否符合相關(guān)條件
B.審核保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為股票發(fā)行所出具的有關(guān)材料及意見書
C.審核中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門出具的初審報(bào)告
D.依法對(duì)股票發(fā)行申請(qǐng)?zhí)岢鰧徍艘庖?/p>

5.多項(xiàng)選擇題發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。

A.堅(jiān)持原則,公正廉潔,忠于職守,嚴(yán)格遵守國(guó)家法律、法規(guī)和行政規(guī)章
B.熟悉證券、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)及有關(guān)的法律、行政法規(guī)和規(guī)章
C.了解所從事行業(yè)的專業(yè)知識(shí),在所從事的領(lǐng)域內(nèi)有較高的聲譽(yù)
D.沒有違法、違紀(jì)記錄

6.多項(xiàng)選擇題關(guān)于在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序,下列說法正確的是()。

A.發(fā)行人為自主創(chuàng)新企業(yè)的,應(yīng)當(dāng)在專項(xiàng)意見中說明發(fā)行人的自主創(chuàng)新能力
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在收到申請(qǐng)文件后,在10個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定
C.出現(xiàn)不符合發(fā)行條件事項(xiàng)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以撤回核準(zhǔn)決定
D.自中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出不予核準(zhǔn)決定之日起6個(gè)月后,發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)

9.多項(xiàng)選擇題保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行完成當(dāng)年及其以后的1個(gè)會(huì)計(jì)年度發(fā)行人年度報(bào)告公布后的1個(gè)月內(nèi),對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪,就其()進(jìn)行核查,出具回訪報(bào)告。

A.募集資金的使用情況
B.盈利預(yù)測(cè)實(shí)現(xiàn)情況
C.是否嚴(yán)格履行公開披露文件中所作出的承諾
D.經(jīng)營(yíng)狀況是否與發(fā)行保薦書相符

10.多項(xiàng)選擇題發(fā)行保薦書應(yīng)當(dāng)至少包括的內(nèi)容有()。

A.明確的推薦意見及其理由
B.對(duì)發(fā)行人發(fā)展前景的評(píng)價(jià)
C.有關(guān)發(fā)行人是否符合發(fā)行上市條件及其他有關(guān)規(guī)定的說明
D.參與本次發(fā)行的項(xiàng)目組成員及相關(guān)經(jīng)驗(yàn)

最新試題

發(fā)審委委員需回避的親屬,是指發(fā)審委委員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。()

題型:判斷題

專項(xiàng)復(fù)核僅針對(duì)特定期間的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù),原則上不涉及申報(bào)期間以外的事項(xiàng)。()

題型:判斷題

發(fā)行人更換保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)應(yīng)重新履行申報(bào)程序,并重新辦理發(fā)行人申請(qǐng)文件的受理手續(xù)。()

題型:判斷題

在輔導(dǎo)工作中,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具階段輔導(dǎo)工作報(bào)告,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。()

題型:判斷題

在主板首次公開發(fā)行股票時(shí),發(fā)行人的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè),與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易。()

題型:判斷題

發(fā)審委委員發(fā)現(xiàn)存在尚待調(diào)查核實(shí)并影響明確判斷的重大問題,應(yīng)當(dāng)在發(fā)審委會(huì)議前以書面方式提議暫緩表決。( )

題型:判斷題

發(fā)審委委員以個(gè)人身份出席發(fā)審委會(huì)議,依法履行職責(zé),獨(dú)立發(fā)表審核意見并行使表決權(quán)。()

題型:判斷題

自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起,發(fā)行人應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票,超過6個(gè)月未發(fā)行的,則喪失了發(fā)行資格,不準(zhǔn)再發(fā)行。()

題型:判斷題

在主板上市公司首次公開發(fā)行股票,發(fā)行人最近一期末不得存在未彌補(bǔ)虧損。()

題型:判斷題

在主板首次公開發(fā)行股票時(shí),為了降低運(yùn)營(yíng)成本,發(fā)行人可以與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間設(shè)立共同的市場(chǎng)部等相關(guān)部門。()

題型:判斷題