判斷題客戶及其一致行動人通過普通證券賬戶和信用證券賬戶合計持有一家上市公司股票及其權益的數量或者增減變動達到規(guī)定的比例時,應當履行信息報告、披露或者要約收購的義務。()

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最新試題

證券公司受期貨公司委托,從事介紹業(yè)務應當提供的服務包括()。I.協助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進行期貨交易IV.提供交易設施

題型:單項選擇題

證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起()個月內,向證監(jiān)會報送年度報告。

題型:單項選擇題

證券公司與客戶進行約定購回式證券交易,應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經客戶委托進行交易申報的,()。

題型:單項選擇題

證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的,證券公司應當將其期貨賬戶信息報()備案。

題型:單項選擇題

下列選項中,不構成變相公開發(fā)行證券的是()。

題型:單項選擇題

合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押,向符合條件的資金融出方融入資金,并約定在未來返還資金、解除質押的交易屬于()。

題型:單項選擇題

根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》有關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定,證券公司不得有下列哪些行為()。I.代客戶下達交易指令II.利用客戶的交易編碼進行交易III.利用客戶的資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

題型:單項選擇題

根據《證券法》規(guī)定,上市公司提交中期報告的時間是每一會計年度的上半年結束之日起()個月內。

題型:單項選擇題

證券公司在營業(yè)場所保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料的期限不得少于()。

題型:單項選擇題

關于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成,下列說法正確的是()。I.本罪侵犯的客體為簡單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權益IV.一般情況下,單位不能成為為本罪的犯罪主體

題型:單項選擇題