A.對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構進行現(xiàn)場檢查
B.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證
C.詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明
D.查閱、復制與被調查事件有關的財產(chǎn)權登記、通訊記錄等資料
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A.國務院證券監(jiān)督管理機構
B.國務院證券監(jiān)督管理機構的派出機構
C.證券交易所
D.行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護基金公司
A.依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結算進行監(jiān)督管理
B.依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構的證券業(yè)務活動進行監(jiān)督管理
C.依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施
D.依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處
A.利率政策
B.公開市場業(yè)務
C.信貸政策
D.稅收政策
A.法律手段
B.經(jīng)濟手段
C.行政手段
D.市場手段
A.保護投資者
B.保證證券市場的公平，效率和透明
C.降低系統(tǒng)性風險
D.消除系統(tǒng)性風險
最新試題
關于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成，下列說法正確的是（）。I.本罪侵犯的客體為簡單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權益IV.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》有關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，證券公司不得有下列哪些行為（）。I.代客戶下達交易指令II.利用客戶的交易編碼進行交易III.利用客戶的資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過（）人的，為公開發(fā)行，應當依法報中國證監(jiān)會核準。
下列選項中，不構成變相公開發(fā)行證券的是（）。
符合（）條件的證券公司可以成為轉融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范II.業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案III.技術系統(tǒng)準備就緒IV.具有財務顧問業(yè)務資格
根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司提交中期報告的時間是每一會計年度的上半年結束之日起（）個月內(nèi)。
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易屬于（）。
證券金融公司應當在每個交易日公布的轉融通信息包括（）。I.轉融資余額II.轉融券余額III.轉融通成交數(shù)據(jù)IV.轉融通費率
違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔（）責任。
未經(jīng)法定機關核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實施的處罰中，錯誤的是（）。