A.不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的情形
B.董事、監(jiān)事、高級管理人員的忠實勤勉義務(wù)
C.董事、高級管理人員的禁止性行為
D.董事、監(jiān)事、高級管理人員的責(zé)任追究
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A.轉(zhuǎn)讓股權(quán)的規(guī)定
B.人民法院強(qiáng)制執(zhí)行轉(zhuǎn)讓股權(quán)的程序
C.股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的處置
D.立法的宗旨及調(diào)整的范圍
A.第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律
B.第二個層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)
C.第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件
D.第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則
A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)
B.監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)可采取的措施
C.對監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查或者調(diào)查的程序性規(guī)定及相關(guān)當(dāng)事人的要求
D.監(jiān)管人員的職業(yè)操守
A.證券公司設(shè)立的程序、條件和組織形式
B.證券公司的業(yè)務(wù)種類
C.業(yè)務(wù)范圍與注冊資本的關(guān)系
D.證券公司設(shè)立申請的審核
A.依法買賣證券的一般規(guī)定
B.上市交易的方式
C.不得持有、買賣股票的規(guī)定
D.賬戶保密的規(guī)定
最新試題
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)在每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括（）。I.轉(zhuǎn)融資余額II.轉(zhuǎn)融券余額III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)IV.轉(zhuǎn)融通費率
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。I.單一客體II.復(fù)雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權(quán)益
下列選項中，不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是（）。
下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中，正確的是（）。I.行為人必須在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為II.行為人制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度，才構(gòu)成犯罪III.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為IV.本罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為
證券公司與客戶進(jìn)行約定購回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實委托進(jìn)行交易申報。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報的，（）。
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進(jìn)行期貨交易IV.提供交易設(shè)施
中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行的監(jiān)管措施包括（）。I.現(xiàn)場檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場檢查IV.窗口指導(dǎo)
根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）I.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡(luò)II.公開勸誘III.說明會IV.公告