判斷題證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),公司凈資本不低于2億元,且各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定,設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元,設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為5億元。()
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《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù),并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。()
題型:判斷題
證券金融公司借入的次級債,不得計入凈資本。()
題型:判斷題
證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T,為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測、建議以及承諾收益等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。()
題型:判斷題
證券公司應(yīng)當(dāng)按集合計劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計算集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模,按管理本金計算專項、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。()
題型:判斷題
注冊會計師、會計師事務(wù)所的證券許可證實行年檢制度。()
題型:判斷題
客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。()
題型:判斷題
證券金融公司應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶。()
題型:判斷題
證券公司向證券金融公司交存保證金,采取設(shè)立信托的方式。()
題型:判斷題
證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。()
題型:判斷題
證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則,對同一類評級對象評級,或者對同一評級對象跟蹤評級,應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn),但工作程序并不要求一致。()
題型:判斷題