單項選擇題證券公司違反規(guī)定超比例自營的,在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的()計算風險資本準備。

A.80%
B.90%
C.100%
D.120%


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2.單項選擇題凈資本基本計算公式是()。

A.凈資本=凈資產-金融資產的風險調整
B.凈資本=凈資產-金融資產的風險調整-其他資產的風險調整
C.凈資本=凈資產-金融資產的風險調整-其他資產的風險調整-或有負債的風險調整
D.凈資本=凈資產-金融資產的風險調整-其他資產的風險調整-或有負債的風險調整-/+中國證監(jiān)會認定或核準的其他調整項目

3.單項選擇題凈資本指標反映了凈資產中的()流動性部分。

A.高
B.中
C.低
D.非

最新試題

證券公司經營證券自營業(yè)務的,對已進行風險對沖的權益類證券和證券衍生產品投資按投資規(guī)模的10%計算風險資本準備。()

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資產管理業(yè)務可以與自營業(yè)務聯系起來。()

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《關于會計師事務所從事證券、期貨相關業(yè)務有關問題的通知》所稱證券、期貨相關機構,是指上市公司、首次公開發(fā)行證券公司、證券及期貨經營機構、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結算機構等。()

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律師被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施或者被司法行政機關給予停止執(zhí)業(yè)處罰的,在規(guī)定禁入或者停止執(zhí)業(yè)期間不得從事證券法律業(yè)務。()

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證券公司投資銀行業(yè)務內部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險。()

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證券公司向證券金融公司交存保證金,采取設立信托的方式。()

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證券金融公司借入的次級債,不得計入凈資本。()

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為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系,加強證券公司風險監(jiān)管,證券公司應當按規(guī)定計算凈資本和風險準備。()

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證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務的,在創(chuàng)新業(yè)務試點階段,應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較高比例計算風險資本準備;在創(chuàng)新業(yè)務推廣階段,風險資本準備計算比例可適當降低。()

題型:判斷題