多項選擇題證券發(fā)行注冊制必須滿足的條件有（）。

A.要求發(fā)行人提供關于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關的所有信息
B.發(fā)行人要對所提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔法律責任
C.證券主管機關必須對證券發(fā)行行為及證券本身作出價值判斷，對公開資料的審查不但要涉及形式，還應涉及發(fā)行的實質條件
D.發(fā)行人只要依規(guī)定將有關資料完全公開，主管機關就不得以發(fā)行人的財務狀況未達到一定標準而拒絕其發(fā)行


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1.多項選擇題保薦機構必須履行的職責包括（）。

A.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并上市時應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構
B.保薦機構及保薦代表人應當對發(fā)行人申請文件、信息披露資料進行審慎核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見，并對相關文件的真實性、準確性和完整性不負連帶責任
C.保薦機構及其保薦代表人對其所推薦的公司上市后的一段期間負有持續(xù)督導義務，并對公司在督導期間的不規(guī)范行為承擔責任
D.保薦機構要建立完備的內部管理制度

2.多項選擇題根據我國《證券法》的規(guī)定，證券承銷制度必須滿足（）。

A.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議
B.發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：自銷和承銷
C.按照發(fā)行風險的承擔、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費的高低等因素劃分，承銷方式有包銷和代銷兩種
D.上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的，可以采用代銷或包銷方式發(fā)行

4.多項選擇題私募發(fā)行的對象可以是（）。

A.老股東
B.發(fā)行人的員工
C.新自然人股東
D.投資基金

5.多項選擇題證券發(fā)行市場的作用主要表現(xiàn)在（）。

A.為資金需求者提供籌措資金的渠道
B.為政府宏觀部門調控經濟提供了手段
C.為資金供應者提供投資的機會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉化
D.形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化