最新試題

客戶(hù)可以向兩家證券公司融入資金和證券。()

題型:判斷題

《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》鼓勵(lì)最近3年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù),并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則,對(duì)同一類(lèi)評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí),或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí),應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn),但工作程序并不要求一致。()

題型:判斷題

計(jì)算自營(yíng)規(guī)模時(shí),證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營(yíng)投資的類(lèi)別,按成本價(jià)與公允價(jià)值孰低原則計(jì)算。()

題型:判斷題

證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)可以采取代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)方式。()

題型:判斷題

證券公司向客戶(hù)提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。()

題型:判斷題

證券公司向證券金融公司交存保證金,采取設(shè)立信托的方式。()

題型:判斷題

證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢(xún)?nèi)藛T,為證券投資人或者客戶(hù)提供證券投資分析、預(yù)測(cè)、建議以及承諾收益等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)。()

題型:判斷題

獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的,獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門(mén)和股東會(huì)提供書(shū)面說(shuō)明。()

題型:判斷題

證券公司不得為從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔(dān)保。()

題型:判斷題