判斷題證券交易所依法負(fù)責(zé)對(duì)有價(jià)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、托管、結(jié)算等進(jìn)行監(jiān)管。()

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最新試題

證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的,證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)()備案。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司代銷金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,遵循()原則,避免利益沖突,不得損害客戶合法權(quán)益。I.自愿II.平等III.誠(chéng)實(shí)信用IV.公平

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券金融公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括()。I.轉(zhuǎn)融資余額II.轉(zhuǎn)融券余額III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)IV.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

直接投資子公司可以開展的業(yè)務(wù)包括()。I.使用自有資金對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資,或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金II.設(shè)立直接投資基金對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資III.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財(cái)務(wù)顧問服務(wù)IV.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用()等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的,則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡(luò)II.公開勸誘III.說明會(huì)IV.公告

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的是:發(fā)行數(shù)額在()萬(wàn)元以上的。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形()之一的,應(yīng)予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的II.偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列選項(xiàng)中,屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是()。I.國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度II.股東的合法權(quán)益III.債權(quán)人的合法權(quán)益IV.公眾的合法權(quán)益

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行,退還所募集資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額()的罰款。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列選項(xiàng)中,不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題