多項選擇題國內可轉換公司債券的發(fā)行方式主要有（）。

A、全部網(wǎng)上定價發(fā)行
B、網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下向機構投資者配售相結合
C、部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)下向機構投資者配售
D、部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分采用網(wǎng)上定價發(fā)行和網(wǎng)下向機構投資者配售相結合的方式


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1.多項選擇題發(fā)行人發(fā)行可轉換公司債券，保薦人的職責包括（）。

A、保薦人應負責可轉換公司債券上市后的持續(xù)督導責任
B、保薦人應向證券交易所申報核查中的主要問題及其結論
C、保薦人應對可轉換公司債券發(fā)行申請文件進行核查
D、保薦人負責向中國證監(jiān)會推薦，出具推薦意見，并負責報送發(fā)行申請文件

2.多項選擇題關于發(fā)行可轉換公司債券的擔保要求，下列說法正確的是（）。

A、公開發(fā)行可轉換公司債券，應當提供擔保，但最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元的公司除外
B、以保證方式提供擔保的，應當為連帶責任擔保，且保證人最近1期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額應不低于其累計對外擔保的金額
C、提供擔保的，應當為全額擔保，擔保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實現(xiàn)債權的費用
D、發(fā)行分離交易的可轉換公司債券，必須提供擔保

3.多項選擇題贖回公告應當載明（）等內容。

A、贖回的程序
B、贖回價格
C、付款方法
D、贖回時間

4.多項選擇題上市公司申請發(fā)行證券，董事會應當依法就（）事項作出決議，并提請股東大會批準。

A、本次證券發(fā)行的方案
B、本次募集資金使用的可行性報告
C、本次募集資金使用的報告
D、其他必須明確的事項

5.多項選擇題可轉換公司債券存在下列（）事項之一的，應當召開債券持有人會議。

A、擬變更募集說明書的約定
B、發(fā)行人不能按期支付本息
C、發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請破產(chǎn)
D、保證人或者擔保物發(fā)生重大變化