多項選擇題限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要投資于()。

A.國債
B.債券型證券投資基金
C.股票型證券投資基金
D.上市企業(yè)債券


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題集合資產(chǎn)管理業(yè)務的特點是()。

A.綜合性,即證券公司與客戶是一對多
B.投資范圍有限定性和非限定性之分
C.客戶資產(chǎn)必須進行托管
D.較嚴格的信息披露

2.多項選擇題證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務,未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案的,應承擔()的法律責任。

A.責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上30萬元以下的罰款
C.情節(jié)嚴重的,暫?;蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務許可
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,給予警告,并處以3萬元以上10萬元下的罰款

最新試題

中國證監(jiān)會對本集合計劃出具了批準文件,表明中國證監(jiān)會對本集合計劃的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證,參與集合計劃沒有風險。()

題型:判斷題

資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管措施之一是證券公司應當就資產(chǎn)管理業(yè)務的運營制定內(nèi)部檢查制度,不定期進行自查。()

題型:判斷題

管理風險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務中由于管理不善、違規(guī)操作而導致管理的客戶資產(chǎn)損失、違約或與客戶發(fā)生糾紛等,可能承擔賠償責任而使證券公司受到損失。()

題型:判斷題

證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務,客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管,但財務必須相互獨立。()

題型:判斷題

集合資產(chǎn)管理計劃運作期間的費用,不得從集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中列支。()

題型:判斷題

專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務使用,并且只能在客戶委托的證券公司使用,不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定,中國證券監(jiān)督管理委員會批準的除外。()

題型:判斷題

集合資產(chǎn)管理計劃設立完成前,客戶的參與資金需存入資產(chǎn)托管機構(gòu),經(jīng)過批準可以動用。()

題型:判斷題

客戶資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶的委托,對客戶的資產(chǎn)進行保管,辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等。()

題型:判斷題

證券公司及代理推廣機構(gòu)為了使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風險等情況,可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。()

題型:判斷題

證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務,應當在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定,由客戶自行承擔投資風險。()

題型:判斷題