多項(xiàng)選擇題證券服務(wù)部管理規(guī)章制度包括()。

A、人事管理制度
B、設(shè)備管理制度
C、安全管理制度
D、計(jì)算機(jī)信息管系統(tǒng)理制度
E、稽核管理制度及其他管理制度


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1.多項(xiàng)選擇題證券營業(yè)部只能從事()。

A、證券的代理買賣
B、證券的自營業(yè)務(wù)
C、代理還本付息、分紅派息
D、證券的代保管、簽證
E、代理登記開戶

2.多項(xiàng)選擇題下列是證券公司申請證券營業(yè)部開業(yè),應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的材料()。

A、開業(yè)申請報(bào)告和籌建情況報(bào)告
B、具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事物所出具的證券運(yùn)營資金審驗(yàn)報(bào)告
C、證券從業(yè)人員的名單、簡歷及資格證書
D、營業(yè)場所及設(shè)備、信息系統(tǒng)的說明材料
E、公司“經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證”正、副本及復(fù)印件

3.多項(xiàng)選擇題下列屬于證券營業(yè)部業(yè)務(wù)管理內(nèi)容的有()。

A、營業(yè)場所管理
B、業(yè)務(wù)操作規(guī)程及客戶管理與服務(wù)
C、資金管理
D、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理及交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案
E、財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算制度

4.多項(xiàng)選擇題證券回購二次清算的步驟包括()。

A、回購初始交易當(dāng)日的清算
B、回購初始交易次日的清算
C、回購到期日的清算
D、回購到期日的清算
E、回購到期日前一日的清算

5.多項(xiàng)選擇題上海證券交易所推出的回購品種除了3天國債回購和7天國債回購?fù)?,還有()。

A、63天國債回購
B、28天國債回購
C、14天國債回購
D、91天國債回購
E、182天國債回購

最新試題

防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中,()是證券交易所特別會(huì)員的義務(wù)。

題型:多項(xiàng)選擇題

已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者,必須在()。根據(jù)自己的申購量存人足額的申購資金。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列屬于證券交易所的競價(jià)原則的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中,正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)可用于在全國銀行間債券市場進(jìn)行交易的()。

題型:多項(xiàng)選擇題

在公司董事會(huì)秘書空缺期間,公司應(yīng)指定()代行董事會(huì)秘書職責(zé)。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于權(quán)證清算交收的說法中,正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

目前,上海證券交易所用于國債買斷式回購交易的券種有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券交易所每年應(yīng)對從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員的()方面進(jìn)行抽樣或者全面檢查,并將檢查結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

題型:多項(xiàng)選擇題