多項(xiàng)選擇題屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為()。

A、集中資金優(yōu)勢(shì)買賣證券，引起證券交易價(jià)格變化的行為
B、以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易的行為
C、證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作的行為
D、將自營(yíng)帳戶借給他人使用的行為
E、委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券的行為


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題欲申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)制作并向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件包括()。

A、由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事物所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金驗(yàn)資證明
B、由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事物所審計(jì)的上一年度末資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表
C、法定代表人、主要負(fù)責(zé)人及主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”或簡(jiǎn)歷、專業(yè)證書(shū)等
D、上一年度經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說(shuō)明()。正式開(kāi)業(yè)未超過(guò)1年的證券公司應(yīng)報(bào)送從開(kāi)業(yè)時(shí)起到上一年度末的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說(shuō)明
E、一般人員近1年內(nèi)的獎(jiǎng)懲情況說(shuō)明

2.多項(xiàng)選擇題證券公司申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過(guò)的明文列示的程序依次是()。

A、自己設(shè)計(jì)制作“經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表”
B、證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營(yíng)業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核
C、證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)條款的規(guī)定，制作并向證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件
D、證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)資料后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查
E、經(jīng)審查符合條件的，由證監(jiān)會(huì)頒發(fā)資格證書(shū);經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書(shū)，且本年內(nèi)不受理其重新申請(qǐng)

3.多項(xiàng)選擇題根據(jù)有關(guān)規(guī)定，是欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)具備的條件()。

A、證券公司在近2年內(nèi)沒(méi)有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的處罰或在近1年內(nèi)沒(méi)有嚴(yán)重違法違規(guī)行為
B、證券公司在近1年內(nèi)沒(méi)有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的處罰或在近2年內(nèi)沒(méi)有嚴(yán)重違法違規(guī)行為
C、證券公司未正式開(kāi)業(yè)但成立已超過(guò)半年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開(kāi)經(jīng)營(yíng)、分帳管理
D、證券公司成立并且正式開(kāi)業(yè)已超過(guò)半年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開(kāi)經(jīng)營(yíng)、分帳管理
E、證券公司未正式開(kāi)業(yè)但成立已超過(guò)1年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開(kāi)經(jīng)營(yíng)、分帳管理

4.多項(xiàng)選擇題證券交易所對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括()。

A、制定會(huì)員與客戶所應(yīng)簽定的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性
B、規(guī)定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況
C、要求會(huì)員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)就其業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報(bào)告
D、證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度進(jìn)行抽樣或全面檢查
E、證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的情況進(jìn)行抽樣或全面檢查

5.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為包括()。

A、為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
B、為股票申購(gòu)和交易提供融資
C、散布謠言或其他非公開(kāi)披露的信息
D、為投資者提供投資咨詢
E、挪用客戶結(jié)算保證金