單項選擇題當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司()以上股份時,該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。

A.5%
B.10%
C.15%
D.20%


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5.單項選擇題不屬于風(fēng)險監(jiān)察內(nèi)容的是

A.事先預(yù)警
B.實時監(jiān)控
C.事后監(jiān)查
D.信息反饋

6.單項選擇題關(guān)于清算與交割、交收的聯(lián)系,說法正確的是()。

A.從時間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看,先交割、交收,后清算
B.從內(nèi)容上看,清算與交割、交收都分為證券與價款兩項
C.從處理方式來看,投資者由證券交易所代為清算、交割、交收
D.證券公司之間可以互相交割

7.單項選擇題我國證券市場的建立始于()年。

A.1990
B.1990
C.1986
D.1984

最新試題

已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者,必須在()。根據(jù)自己的申購量存人足額的申購資金。

題型:多項選擇題

下列各項中,()是證券交易所特別會員的義務(wù)。

題型:多項選擇題

轉(zhuǎn)讓撮合時,以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格,如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量,則可以選取的價位有()。

題型:多項選擇題

證券交易所每年應(yīng)對從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會員的()方面進(jìn)行抽樣或者全面檢查,并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。

題型:多項選擇題

按照《證券法》規(guī)定,設(shè)立證券公司,其主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

題型:多項選擇題

進(jìn)行買斷式回購,交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協(xié)商設(shè)定()。

題型:多項選擇題

上市債券有三種交易形式,即()。

題型:多項選擇題

短期證券經(jīng)紀(jì)人可以從轉(zhuǎn)期經(jīng)營中獲取收益,所謂“轉(zhuǎn)期”是指()。

題型:多項選擇題

非交易性過戶主要有以下情況()。

題型:多項選擇題

合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi),可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具,包括()。

題型:多項選擇題