A．經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍
B．凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
C．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，其中具有3年以上證券自營(yíng)，資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人
D．具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)，完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
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你可能感興趣的試題
A．集合性，即證券公司與客戶是“一對(duì)多
B．特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)
C．通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
D．投資范圍有限定性和非限定性之分
A．集合性，即證券公司與客戶是“一對(duì)多”
B．投資資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
C．客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
D．通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶投資運(yùn)作
E．較嚴(yán)格的信息披露
A．國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券
B．股票型證券投資基金
C．在證券交易所上市的企業(yè)債券
D．國(guó)債
A．證券公司與客戶必須是“一對(duì)一”
B．具體投資方向應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中約定
C．投資收益及損失的分配比例應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
D．必須在單一客戶的專(zhuān)用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．為客戶特定目的辦理專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
最新試題
深圳證券交易所規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的由同一托管機(jī)構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)使用同一個(gè)專(zhuān)用交易單元。（）
證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。（）
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間的費(fèi)用，不得從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中列支。（）
資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)只能是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行。（）
經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。（）
證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管，但財(cái)務(wù)必須相互獨(dú)立。（）
專(zhuān)用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能在客戶委托的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的除外。（）
管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于管理不善、違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失、違約或與客戶發(fā)生糾紛等，可能承擔(dān)賠償責(zé)任而使證券公司受到損失。（）
證券公司已申報(bào)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃尚在審核期間或者已核準(zhǔn)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃未開(kāi)始運(yùn)作之前，可以受理其設(shè)立新的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申請(qǐng)。（）
證券公司應(yīng)對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的崗位隔離制度。（）