證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規(guī)定，并將收費方式、收費金額在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。

公司應對全體員工開展必要的信息安全培訓、教育和考核，對合作方服務人員提出明確的信息安全要求。

公司應保證信息系統(tǒng)日志的完備性，確保所有重大修改被完整地記錄，確保開啟審核留痕功能。

證券公司在提供權證、融資融券等高風險產品或業(yè)務的交易服務時，只需客戶書面簽署相關風險揭示文件，并做好后續(xù)風險提示工作即可。

證券經紀人可以在授權的范圍外執(zhí)業(yè)。

中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責。

交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機構和個人，但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動。

證券經紀人不能從事定向資產管理的業(yè)務、投行業(yè)務招攬及相關服務活動。

對證券自營、證券資產管理、融資融券等業(yè)務所涉的資金、證券及賬戶可以混合操作。

信息安全事件調查處理應當堅持實事求是、（）、客觀公正、（）的原則。