判斷題自營業(yè)務資金的出入必須以公司的名義進行,禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金,禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。()

您可能感興趣的試卷

最新試題

證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。()

題型:判斷題

客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。()

題型:判斷題

證券投資咨詢業(yè)務是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其咨詢?nèi)藛T,為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測、建議以及承諾收益等直接或者間接有償咨詢服務的活動。()

題型:判斷題

鼓勵內(nèi)部管理規(guī)范,風險控制制度健全,執(zhí)業(yè)水準高,社會信譽良好,有10名以上執(zhí)業(yè)律師,其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務的律師事務所從事證券法律業(yè)務。()

題型:判斷題

合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職務,不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門。()

題型:判斷題

證券金融公司的注冊資本不少于60億人民幣,股東要用貨幣出資。()

題型:判斷題

注冊會計師、會計師事務所的證券許可證實行年檢制度。()

題型:判斷題

證券金融公司應當以證券公司的名義開立轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶。()

題型:判斷題

證券公司不得為從事自營業(yè)務的子公司提供融資或擔保。()

題型:判斷題

證券評級機構從事證券評級業(yè)務,應當遵循一致性原則,對同一類評級對象評級,或者對同一評級對象跟蹤評級,應當采用一致的評級標準,但工作程序并不要求一致。()

題型:判斷題