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A．依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。切實(shí)維護(hù)客戶(hù)資產(chǎn)的安全
B．開(kāi)展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)，不得為客戶(hù)與客戶(hù)、客戶(hù)與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)
C．證券公司向客戶(hù)融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶(hù)融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券
D．業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理
A．具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書(shū)且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人
B．凈資產(chǎn)不少于200萬(wàn)元
C．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評(píng)估資格3年以上，發(fā)生過(guò)吸收合并的，還應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記之日起滿1年
D．最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬(wàn)元，并且每年不少于500萬(wàn)元
最新試題
凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。（）
計(jì)算自營(yíng)規(guī)模時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營(yíng)投資的類(lèi)別，按成本價(jià)與公允價(jià)值孰低原則計(jì)算。（）
合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門(mén)。（）
證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格保密。（）
證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按固定收益類(lèi)證券投資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備；對(duì)未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的證券衍生產(chǎn)品和權(quán)益類(lèi)證券，分別按投資規(guī)模的30%和20%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。（）
證券金融公司的注冊(cè)資本不少于60億人民幣，股東要用貨幣出資。（）
《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》鼓勵(lì)最近3年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)，并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。（）
證券公司應(yīng)當(dāng)按集合計(jì)劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計(jì)算集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模，按管理本金計(jì)算專(zhuān)項(xiàng)、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。（）
注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所的證券許可證實(shí)行年檢制度。（）
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以與自營(yíng)業(yè)務(wù)聯(lián)系起來(lái)。（）