A．相對集中
B．權責統(tǒng)一
C．高度集中
D．權責分離

A．按托管客戶的交易結算資金總額的3%計算經紀業(yè)務風險資本準備
B．按托管客戶的交易結算資金總額的5%計算經紀業(yè)務風險資本準備
C．證券公司經營證券經紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元
D．證券公司經營證券經紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

A．控股股東不得獨立于證券公司進行核算，應共同核算、共同承擔責任和風險
B．不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員
C．不得超越股東會、董事會干預證券公司的經營管理活動
D．不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益

A．具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內部控制機制
B．設立分公司應當與公司的業(yè)務規(guī)模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應，并具備充分的合理性和可行性
C．最近3年內無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調查的情形
D．擬任負責人取得證券公司分支機構負責人任職資格

A．證券公司與其子公司、受同一證券公司控贛的子公司之間應當建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風險傳遞和利益沖突
B．具備較強的經營管理毹力，設立子公司經營證券經紀、證券承銷與保薦或者汪券資產管理業(yè)務的。最近1年公司經營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平
C．具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現風險傳遞和利益沖突
D．最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，最近1年凈資本不低于12億元人民幣