A．主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
B．有固定的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
C．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格
D．有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度
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A．建立了證券公司市場退出和投資者保護的長效機制
B．證券公司歷史遺留風險徹底化解，財務(wù)狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營意識和風險管理能力明顯增強
C．證券公訂監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實質(zhì)性進展，日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護的長效機制初步形成
D．監(jiān)管隊伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強，監(jiān)管權(quán)威大大提高
A．完善了證券公司設(shè)立制度，對股東特別是大股東的資格作出規(guī)定
B．對證券公司實行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀類
C．建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標體系
D．確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度
A．禁止同業(yè)競爭，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)
B．子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)
C．禁止相互持股的情形
D．要求建立風險隔離制度
A．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
C．交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
D．客戶開戶和交易流程、出入金流程
A．具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元
B．具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度
C．最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形
D．最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄
最新試題
在董事會、董事長不履行職責致使股東會會議無法召集的情況下，持有一定比例股權(quán)的股東和監(jiān)事會可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時股東會（）會議。
計算自營規(guī)模時，證券公司應(yīng)當根據(jù)自營投資的類別，按成本價與公允價值孰低原則計算。（）
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計算風險資本準備；對未進行風險對沖的證券衍生產(chǎn)品和權(quán)益類證券，分別按投資規(guī)模的30%和20%計算風險資本準備。（）
證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式。（）
證券公司應(yīng)當按集合計劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計算集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模，按管理本金計算專項、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。（）
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，對已進行風險對沖的權(quán)益類證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的10%計算風險資本準備。（）
證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當責令公司限期改正。證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構(gòu)應(yīng)當立即限制其業(yè)務(wù)活動。（）
證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T，為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測、建議以及承諾收益等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。（）
證券評級機構(gòu)應(yīng)當對評級標準嚴格保密。（）
證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點階段，應(yīng)當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較高比例計算風險資本準備；在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段，風險資本準備計算比例可適當降低。（）