單項選擇題證券公司申請介紹業(yè)務資格,申請日前()個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。

A.3
B.6
C.9
D.12


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1.單項選擇題關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務敘述錯誤的是()。

A.證券經(jīng)紀業(yè)務分為柜臺代理買賣證券業(yè)務和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務
B.在證券經(jīng)紀業(yè)務中,經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)
C.必要時接受客戶的全權(quán)委托,決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格
D.經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系,還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系

5.單項選擇題我國證券公司的設立,實行()。

A.報備制
B.審批制
C.注冊制
D.備案制

最新試題

證券公司不得為從事自營業(yè)務的子公司提供融資或擔保。()

題型:判斷題

證券金融公司應當以證券公司的名義開立轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶。()

題型:判斷題

證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的,對已進行風險對沖的權(quán)益類證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的10%計算風險資本準備。()

題型:判斷題

證券金融公司借入的次級債,不得計入凈資本。()

題型:判斷題

在董事會、董事長不履行職責致使股東會會議無法召集的情況下,持有一定比例股權(quán)的股東和監(jiān)事會可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時股東會()會議。

題型:判斷題

證券公司應當按集合計劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計算集合資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模,按管理本金計算專項、定向資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模。()

題型:判斷題

證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的,派出機構(gòu)應當責令公司限期改正。證券公司未按時報送整改計劃的,派出機構(gòu)應當立即限制其業(yè)務活動。()

題型:判斷題

證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務的,在創(chuàng)新業(yè)務試點階段,應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較高比例計算風險資本準備;在創(chuàng)新業(yè)務推廣階段,風險資本準備計算比例可適當降低。()

題型:判斷題

鼓勵內(nèi)部管理規(guī)范,風險控制制度健全,執(zhí)業(yè)水準高,社會信譽良好,有10名以上執(zhí)業(yè)律師,其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務的律師事務所從事證券法律業(yè)務。()

題型:判斷題

證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。()

題型:判斷題