A.公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動內(nèi)容
B.要求基金市場具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化
C.市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利
D.監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇
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A.保證金融機(jī)構(gòu)股東不受損失的一項(xiàng)監(jiān)管原則
B.旨在維護(hù)投資者對金融機(jī)構(gòu)和金融市場的信心
C.各個(gè)行業(yè)普遍應(yīng)用的一項(xiàng)監(jiān)管原則
D.精髓在于金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)要盡可能趕在金融機(jī)構(gòu)發(fā)生虧損之前采取有效措施
A.全面性
B.廣泛性
C.獨(dú)立性
D.法定性
A.中國證券業(yè)協(xié)會基金公會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
D.基金管理人聯(lián)盟
A.政府監(jiān)管為核心
B.行業(yè)自律為紐帶
C.社會監(jiān)督為補(bǔ)充
D.機(jī)構(gòu)內(nèi)控為主體
A.規(guī)范投資基金活動，防范金融風(fēng)險(xiǎn)
B.保護(hù)投資人利益
C.促進(jìn)資本市場健康發(fā)展
D.保護(hù)基金管理人利益
A.基金監(jiān)管應(yīng)遵循“公平、公信、公正”的三公原則
B.基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是促進(jìn)基金行業(yè)規(guī)模的壯大
C.根據(jù)適度監(jiān)管原則，政府監(jiān)管范圍應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域
D.為了貫徹高效監(jiān)管原則，政府監(jiān)管必要時(shí)應(yīng)當(dāng)對基金機(jī)構(gòu)的內(nèi)部經(jīng)營管理直接進(jìn)行干預(yù)
A.高級管理人員的基本信息
B.主要股東或者合伙人名單
C.公司內(nèi)部控制制度
D.公司章程或者合伙協(xié)議
A.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
B.基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制
C.基金管理人和基金托管人的名稱和住所
D.基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱
A.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政審批
B.發(fā)行私募基金需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政審批
C.建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度，切實(shí)強(qiáng)化事前、事中和事后監(jiān)管
D.允許各類發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上，向累計(jì)不超過法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金
A.司法機(jī)關(guān)
B.證券交易所
C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
最新試題
根據(jù)審慎監(jiān)管原則，以下基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實(shí)施監(jiān)管行為時(shí)注重的內(nèi)容包括（）。I．基金管理人的償付能力II．基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)防控情況III．基金管理人的股東數(shù)量IV．基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)
下列各項(xiàng)中（）不是廣義的基金監(jiān)管主體。
私募基金管理人及相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)保存私募基金的資料，自基金清算終止之日起不得少于（）年。
基金從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)，需要給予行政處罰的，應(yīng)由以下哪種機(jī)構(gòu)處理？（）
對在交易所上市基金的信息披露的監(jiān)管主體是（）。
關(guān)于私募投資基金監(jiān)督管理，以下說法正確的是（）。
基金管理人和基金托管人加入基金業(yè)協(xié)會，應(yīng)當(dāng)成為（）。
關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的說法，以下正確的是（）。
對非公開募集基金管理人的市場準(zhǔn)入，以下說法正確的是（）。
基金托管人在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大失誤的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施為（）。I．限制其業(yè)務(wù)活動II．責(zé)令更換其基金托管部門的高級管理人員III．取消其基金托管資格IV．終止基金托管人職責(zé)，并指定臨時(shí)基金托管人